广发景阳纯债债券型证券投资基金更新的
招募说明书
基金管制东说念主：广发基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司
时候：二〇二五年一月
【要紧领导】
本基金于 2022 年 3 月 10 日经中国证监会证监许可2022517 号文准予召募注册。
本基金管制东说念主保证招募说明书的内容果然、准确、完竣。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本
基金的投资价值和阛阓远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应寂静阅读本招募说明书和基金合同等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基金事迹推崇的保证。
基金管制东说念主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政
治、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系
统性风险，由于基金投资东说念主通顺多量赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制实
施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价
可能不一致的风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资于资产援救证券，可能靠近流动性风险、利率风险及评级风险等。
本基金《基金合同》奏效后，通顺五十个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或
者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币的情形，基金合同将自动停止。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》《基金合同》《基金居品
贵府概要》。
本次更新的招募说明书主要对审计基金资产的管帐师事务所等信息进行改革，更新内容
截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为
据未经审计）。
目 录
第一部分 绪论
《广发景阳纯债债券型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“招募说明书”或“本招募
说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》
（以下简称“《民法典》”）、
《中华东说念主民共和国证券投
资基金法》
（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金信息走漏管制办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险管制端正》（以下简称“《流动性风险管制端正》”）以及《广发
景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真
实性、准确性、完竣性承担法律连累。
广发景阳纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明
书所载明的贵府肯求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中
国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投
资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基
金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他有
关端正享有权柄、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应瞩目查阅
基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
金合同的任何灵验改革和补充
资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充
更新
行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、汇报等
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自
四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决
定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改革
投资基金信息走漏管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改革
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改革
《流动性风险管制端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制端正》及颁布机关对其通常作念出的改革
体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资管制办法》及相关法律法则端正不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、转机、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主刚硬了基金销售服务契约，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等
受广发基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额偏激变动情况的账户
申购、赎回、转机、非交往过户、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结
余情况的账户
东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日期
算帐结果报中国证监会备案说明并给予公告的日期
月
《业务执法》：指《广发基金管制有限公司通达式基金业务执法》，是表率基金管制东说念主
所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同顺从
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
件，肯求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额转机为基金管制东说念主管制的其他基
金基金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购肯求的一种投资方式
中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)超
过上一通达日基金总份额的 10%
他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用
他资产的价值总和
额净值的过程
联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按时入款（含契约
约定有条件提前支取的银行入款）、资产援救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交往的
债券等
将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金
份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待
置算帐，目的在于灵验挫折并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户
（一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴荐估值时期仍导致公允价值存
在紧要不确定性的资产；
（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要
不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产
第三部分 基金管制东说念主
一、 概况
省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙赈济客服热线：95105828
鼓励称号 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
炊火通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融调动投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、 主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限连累公司、广发证券
股份有限公司使命。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限连累
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管制
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发海外资产管制有限
公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公
司使命，曾任广发基金管制有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨作事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火时期服
务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德刚劲银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融调动投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发
筹划商量有限公司董事长，广州科技金融调动投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金管制有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤独董事，博士，教学、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）履行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委文牍、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华连接财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文牍，中华连接保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：孤独董事，博士，教学，现任浙大城市学院法学院教学，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教学、
法律系副主任、法学院副院长、法学院教学，宁波大学法学院教学。
姚海鑫先生：孤独董事，博士，教学，现任辽宁大学新华海外商学院教学，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展筹划处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司阛阓拓展部副总经
理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息时期部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发
基金管制有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金管制有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管制部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学
院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司使命，曾任广发基金管制有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集
团阛阓部司理，广发证券有限连累公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，
易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司使命，
历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、轮廓管制部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工
银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司使命，历任广发基金管制有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司使命，历任广发基金管制有限公司研究员、机
构搭理部副总司理、筹划发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工
作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发海外资产管制
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金管制有限公司使命，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司使命，历
任广发基金管制有限公司中央交往部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司使命。历任广发基金管制有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京作事处总司理，计谋与调动业务部总司理。
方抗先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公司
债券投资部总司理助理、广发增强债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、
广发汇康按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发招
财短债债券型证券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景和中短债债券型证
券投资基金基金司理(自 2021 年 9 月 22 日起任职)、广发景源纯债债券型证券投资基金基金经
理(自 2021 年 11 月 23 日起任职)、广发景阳纯债债券型证券投资基金基金司理(自 2022 年 8 月
职)、广发景泰债券型证券投资基金基金司理(自 2023 年 4 月 18 日起任职)。曾任交通银行股
份有限公司金融阛阓部授信管制员，南京银行股份有限公司金融阛阓部高等交往员，中银基金
管制有限公司基金司理助理、基金司理。
姚晶先生，管帐硕士，持有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发汇宜一年按时通达债
券型证券投资基金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日起任职)、广发添财 30 天持有期债券型证
券投资基金基金司理助理(自 2023 年 10 月 27 日起任职)、广发招财短债债券型证券投资基金
基金司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发添财 60 天持有期债券型证券投资基金基金
司理助理(自 2024 年 2 月 20 日起任职)、广发汇承按时通达债券型发起式证券投资基金基金经
理(自 2024 年 10 月 11 日起任职)、广发添财 90 天滚动持有债券型证券投资基金基金司理(自
日起任职)、广发鑫惠纯债按时通达债券型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 15 日
起任职)。曾任广东南粤银行金融阛阓部交往员，申港证券股份有限公司固定收益部交往主管，
广发基金管制有限公司固定收益管制总部债券交往员，广发集祥债券型证券投资基金基金司理
助理(自 2022 年 9 月 5 日至 2024 年 4 月 10 日)、广发汇承按时通达债券型发起式证券投资基
金基金司理助理(自 2022 年 8 月 8 日至 2024 年 10 月 11 日)、广发景阳纯债债券型证券投资基
金基金司理助理(自 2023 年 12 月 15 日至 2024 年 10 月 11 日)、广发鑫惠纯债按时通达债券型
发起式证券投资基金基金司理助理(自 2024 年 4 月 10 日至 2024 年 10 月 15 日)。
基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、混联合产投资副总监曾刚先生、混联合产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主
席。
三、 基金管制东说念主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、 基金管制东说念主和基金司理承诺
（1）严格顺从《基金法》偏激他相关法律法则的端正，并建立健全里面抑制轨制，选用有
效措施，预防违犯《基金法》偏激他法律法则步履的发生；
（2）根据基金合同的端正，按照招募说明书列明的投资办法、策略及限制进行基金资产的
投资。
（1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会端正辞谢的其他步履。
（1）依影相关法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；
（3）不泄漏在职职时期细察的相关证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受寄托或以其他任何时局为其他组织或个东说念主进行证券交往。
五、 基金管制东说念主的里面抑制轨制
基金管制东说念主的里面抑制轨制包括里面抑制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。里面控
制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和率领。里面
抑制大纲明确了里面抑制办法和原则、里面抑制组织体系、里面抑制轨制体系、里面抑制环境、
里面抑制措施等。基本管制轨制包括风险抑制轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估考查制
度、聚集交往轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息系统管制轨制、职工散失轨制、危急
处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、
岗亭建树、使命要求、业务经过等的具体说明。
根据基金管制业务的特色，公司设立方法递进、权责赈济、严实灵验的四说念内控防地：
业务均制定瞩目的操作经过，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺顺从，在授权规模内承
担各自职责。
之间建立要紧业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的连累。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤独于其他部门和业务举止，对里面抑制轨制的履行
情况实行严格的搜检和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称号：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：590.85551 亿元东说念主民币
法定代表东说念主：吴利军
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
资产托管部总司理：李守靖
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
二、资产托管部部门及主要东说念主员情况
董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长，2024 年 1 月起任本行董事长。现
任中国光大集团股份公司党委文牍、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国光大
集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国度物质储备颐养中心副主任，中国证券监督管制委员
会信息中心负责东说念主，培训中心副主任(主办使命)，东说念主事耕作部主任、党委组织部部长，中国证
券监督管制委员会党委委员、主席助理，深圳证券交往所理事会理事长、党委文牍，中国光大
集团股份公司党委副文牍、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高等经济师。
资产托管部总司理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总司理，行长助理，副行
长；中国光大银行南宁分行副行长（主办使命）、行长。现任中国光大银行资产托管部总司理。
三、证券投资基金托管情况
限制 2024 年 9 月 30 日，
中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 347 只，
托管基金资产规模 7018.61 亿元。同期，开展了证券公司资产管制计划、基金公司客户资产管
理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行搭理、保障债权投资计划等资产的托管及信
托公司资金信赖计划、产业投资基金、股权基金等居品的看护业务。
四、托管业务的里面抑制轨制
确保相关法律法则在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金托管东说念主相关基金
托管的各项管制轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻履行；确保基金财
产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有东说念主、基金管制公司及基金托管东说念主的合
法权益。
（1）全面性原则。里面抑制必须浸透到基金托管业务的各个操作才略，隐敝通盘的岗亭，
不留任何死角。
（2）预防性原则。设立“预防为主”的管制理念，从风险发生的源流加强里面抑制，陈腐
于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生。
（3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，选用灵验措施加强里面抑制。发现问题，实时
处理，堵塞间隙。
（4）孤独性原则。基金托管业务里面抑制机构孤独于基金托管业务履行机构，业务操作主说念主
员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的使命不受搅扰。
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管制委员会、审计委员会，委员会委员由相关
部门的负责东说念主担任，使命要点是对总行各部门、各样业务的风险和内控进行监督、管制和融合，
建立横向的内控管制制约体制。各部门负责摊派别统内的里面抑制的组织实施，建立纵向的内
控管制制约体制。资产托管部建立了严实的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负
责证券投资基金托管业务的内控管制。
中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格除名《基金法》、《中华东说念主民共和国
贸易银行法》、《信息走漏管制办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法则的要求，并根据
相关法律法则制订、完善了《中国光大银行资产托管业务里面抑制端正》、《中国光大银行资产
托管业务散失端正》等十余项规章轨制和实施笃定，将风险抑制落实到每一个使命才略。中国
光大银行资产托管部以抑制和留意基金托管业务风险为干线，在要紧岗亭（基金算帐、基金核
算、投资监督）还建立了安全散失区，装置了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障基金信息
的安全。
五、托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和模范
根据法律、法则和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相结合、事前监督
和过后抑制相结合、时期与东说念主工监督相结合等方式方法，对基金投资规模、投资组合比例逐日
进行监督；同期，对基金管制东说念主就基金资产净值的议论、基金管制东说念主和基金托管东说念主答谢的计提
和支付、基金收益分派、基金用度支付等步履的正当性、合规性进行监督和核查。
基金托管东说念主发现基金管制东说念主的违犯法律、法则和基金合同等端正的步履，实时以邮件、电
话或书面等时局汇报基金管制东说念主限期纠正，基金管制东说念主收到汇报后应实时查对说明并以邮件或
书面时局对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查。基金
管制东说念主对基金托管东说念主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。
第五部分 相关服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构：广发基金管制有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售相关事宜的问询、通达式基金的投资商量及投诉
等。
基金管制东说念主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金相关业务时，请遵守各销售机构
业务执法与操作经过。
二、 注册登记东说念主
称号：广发基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东说念主：葛长伟
议论东说念主：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 出具法律办法书的讼师事务所
称号：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单
元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
议论东说念主：邓传远
四、 审计基金资产的管帐师事务所
称号：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26
履行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发
议论东说念主：吴琳杰
电话：010-66001391
传真：010-66001392
承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰
第六部分 基金的召募
基金管制东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募证券投
资基金销售机构监督管制办法》、基金合同偏激他相关端正召募本基金，并于 2022 年 3 月
本基金为契约型通达式基金，基金存续期为不按时。
本基金自 2022 年 8 月 22 日至 2022 年 8 月 29 日进行发售。本基金召募对象为顺应法律
法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。
第七部分 基金合同的奏效
一、 基金合同的奏效
本基金基金合同已于 2022 年 8 月 30 日奏效，自该日起，本基金管制东说念主寂静运转管制本
基金。
二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模
《基金合同》奏效后，通顺 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5000 万元的，基金管制东说念主应当在按时论述中给予走漏；通顺 50 个使命日出现上
述情形的，基金管制东说念主应当停止基金合同，并按照基金合同的约定模范进行算帐，不需要召
开基金份额持有东说念主大会进行表决。
法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。
第八部分 基金份额的申购、赎回与转机
一、 申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销
售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。
二、 申购与赎回的通达日实时候
投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，本基金的通达日为上海证券交往所、深圳
证券交往所的宽泛交往日，基金管制东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体办理时候在招募说明书或相关公告中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往时候变更或其他特殊情况，
基金管制东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息
走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理申购，具体业务办理时候在申
购运转公告中端正。
基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时候在赎
回运转公告中端正。
在确定申购运转与赎回运转时候后，基金管制东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时候。
基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时候建议申购、赎回或转机肯求且登记机构说明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的原则
行议论；
权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金管制东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管制东说念主必须在新规
则运转实施前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。
四、 申购与赎回的数额限制
申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。
额，投资者当日持有份额减少导致在销售机构并吞交往账户保留的基金份额不及 1 份的，注
册登记机构有权将一起剩余份额自动赎回。在顺应法律法则端正的前提下，各销售机构对赎
回份额限制有其他端正的，需同期遵守该销售机构的相关端正。
募说明书或相关公告。
当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，基金管制东说念主基于投资运作与风险控
制的需要，可选用上述措施对基金规模给予抑制。具体端正请参见相关公告。
例限制。基金管制东说念主必须在诊疗前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公告。
五、 申购与赎回的模范
投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在通达日的具体业务办理时候内建议申购或赎回
的肯求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本
基金登记机构说明基金份额时，申购奏效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构说明赎回时，赎复活效。投
资东说念主赎回肯求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回
时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。
基金管制东说念主应以交往时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日
(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日提交的
灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查
询肯求的说明情况。销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏效，而仅代表销
售机构如实继承到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于肯求的说明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，
基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不奏效，
则申购款项退还给投资东说念主。
六、 申购费率、赎回费率
(1)本基金在申购时收取申购用度。
本基金对申购建树级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔区别
议论。
本基金对通过本公司直销中心申购基金份额的特定投资者与除此之外的其他普通投资者
实施永逝的申购费率。特定投资群体（特定投资者）规模及具体费率优惠以基金管制东说念主发布
的相关公告为准。
特定投资群体（特定投资者）指照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金计
划筹集的资金偏激投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括宇宙社会保障基金、经
监管部门批准不错投资基金的场地社会保障基金、企业年金单一计划以及麇集计划、企业年
金理事会寄托的特定客户资产管制计划）、企业年金待业金居品、个东说念主税收递延型贸易养老保
险居品、养老办法基金和职业年金计划。特定投资群体（特定投资者）需在认购、申购前向
基金管制东说念主登记备案，并经基金管制东说念主说明。
如将来出现经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业年金或其他待业金
客户类型，基金管制东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体（特定
投资者）规模。
具体费率如下：
申购金额（M） 特定投资者申购费率
M＜100 万元 0.08%
M≥500 万元 100 元/笔
申购金额（M） 普通投资者申购费率
M＜100 万元 0.80%
M≥500 万元 1000 元/笔
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。
(2)本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、
销售、注册登记等各项用度。
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时候的增多而递减，具体费率如下：
持有期限（N 为日期
赎回费率
日）
N＜7 日 1.50%
N≥30 日 0
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金
份额时收取。持有 7 日之内赎回，赎回费全额计入基金财产；持有 7 日或以上，赎回费计入
基金财产的比例不得低于 25%，未计入基金资产的部分用于支付阛阓扩充、注册登记费和其
他手续费等。
诊疗收费方式，基金管制东说念主依影相关端正于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办
法》相关端正在端正媒介上公告。
以妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。
本体性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销计划。针对基金投资者按时和不按时地
开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管制
东说念主不错妥当调低基金申购费率和基金赎回费率。
金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵守相关法律法则以及监管部门、自律执法的规
定。
七、 申购份额与赎回金额的议论方式
申购份额的议论公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
例：某普通投资者投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，
则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/（1+0.80%）＝9,920.63 元
申购用度=10,000-9,920.63=79.37 元
申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份
即：普通投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 0.80%，假定申购当日基金
份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,448.22 份基金份额。
遴荐“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行议论，议论公式为：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额－赎回用度
例：某投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳动 30 天，对应赎回费率为 0，假定
赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元
赎回用度=110,000.00×0＝0 元
净赎回金额=110,000.00－0＝110,000.00 元
即：投资者赎回 10 万份基金份额，份额持有期限跳动 30 天，假定赎回当日基金份额净
值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。
议论公式为：T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。
本基金份额净值的议论，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后议论，并在 T+1 日内走漏。
遇特殊情况，经履行妥当模范，不错妥当蔓延议论或走漏。
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述议论
结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按试验说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回
金额单元为元。上述议论结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或
损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求：
肯求。
产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂
停接受基金申购肯求。
到或者跳动 50%，或者变相散失 50%聚集度的情形时。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资
者的申购肯求时，基金管制东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。要是投资
东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金
管制东说念主应实时规复申购业务的办理。
十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
肯求或减速支付赎回款项。
接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项时，
基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东说念主应足额支付；如暂
时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，
未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。在暂停
赎回的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十一、 多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转机中转出
肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额总额后的余额)跳动前一
通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智力支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按宽泛赎回程
序履行。
（2）部分展期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的一起赎回肯求有勤勉或觉得因支付
投资东说念主的一起赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制
东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求延
期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍展期赎回或取消
赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个通达日络续赎回，直到一起赎回为止；取舍取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被解除。展期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一
并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎
回处理。
（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求跳动上一通达日基金总份
额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主跳动该比例以上的赎回肯求实阐发期办
理（基金份额持有东说念主可在提交赎回肯求时取舍将当日未获办理部分给予解除）。对该单个基金
份额持有东说念主未跳动上一通达日基金总份额 20%的赎回肯求与其他账户赎回肯求，应当按照其
肯求赎回份额占当日肯求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时取舍将当日未获办理部分给予解除外，蔓延至下
一个通达日办理，赎回价钱为下一个通达日的价钱。依照上述端正转入下一个通达日的赎回
不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。
（4）暂停赎回：通顺 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东说念主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得跳动
当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交往日内汇报基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，在 2 日内在端正媒
介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告
停公告。
迟于从头通达日在端正媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停
公告中明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。
十三、 基金的转机
基金管制东说念主不错根据相关法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管制东说念主
管制的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，相关执法由基金管制东说念主
届时根据相关法律法则及本基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与相关机构。
十四、 基金的非交往过户
基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交往过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金
份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于顺应条件
的非交往过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。
十五、 基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照端正的模范收取转托管费。
十六、 按时定额投资计划
基金管制东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资计划，具体执法由基金管制东说念主另行端正。投
资东说念主在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资计划最低申购金额。
十七、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。
如相关法律法则允许基金管制东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主
将制定和实施相应的业务执法。
十八、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分
的端正或相关公告。
第九部分 基金的投资
一、 投资办法
在严格抑制风险和保持较高流动性的基础上，起劲得到超过事迹相比基准的投资答复。
二、 投资规模
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资
产援救证券、次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约存
款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货等金融用具以及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他债券类金融用具（但须顺应中国证监会的相关端正）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当模范后，可
以将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正履行。
如畴昔法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行妥当模范后，
不错作念出相应诊疗。
三、 投资策略
（一）利率预期策略与久期管制
本基金将查考阛阓利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、海外进出等引起利率变化
的相关要素进行长远的研究，分析宏不雅经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏不雅经济政策取向，对阛阓利率水缓和收益率弧线畴昔的变化趋势作念出
瞻望和判断，结合债券阛阓资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
当预期阛阓利率水平将高潮时，质问组合的久期；预期阛阓利率将下落时，提高组合的
久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的诊疗提高债券组合收益率目的。
本基金根据对收益率弧线体式变动的预期建立或改变组合期限结构。先瞻望收益率弧线
变动的标的，然后根据收益率弧线体式变动的情景分析，构建组合的期限结构。
本基金应用骑乘策略，基于收益率弧线分析对债券组合进行应时诊疗。当收益率弧线比
较笔陡时，即相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益
率水平相对较高的债券，跟着持有期限的延长，债券的剩余期限将会质问，此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下落，通过债券收益率的下滑来得到成本利得收益。
（二）类属配置策略
类属配置主要包括资产类别取舍、各样资产的妥当组合以及对资产组合的管制。本基金
将在利率预期分析偏激久期配置规模确定的基础上，通过情景分析和历史瞻望相结合的方法，
“从上至下”在债券一级阛阓和二级阛阓，银行间阛阓和交往所阛阓，银行入款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（三）信用债券投资策略
本基金投资于信用债（不含场地债，下同）的信用评级为 AA+及以上，投资于信用评级为
AA+的信用债占信用债资产的比例不高于 50%，投资于信用评级为 AAA 的信用债占信用债资产
的比例不低于 50%。上述信用评级为主体评级，如无主体评级，参考债项评级。本基金持有信
用债时期，要是其信用评级下落不再顺应前述模范，应根据阛阓交往情况和资产流动性迟缓
卖出或处置。
信用债阛阓举座的信用利差水缓和信用债刊行主体自身信用景况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生要紧影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气度
和债券阛阓的供求景况等多个方面对收益率弧线的判断以及对信用债举座信用利差研究的基
础上，确定信用债总体的投资比例。考量信用利差的举座变化趋势；另一方面，本基金还将
以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即遴荐表里结合的信用研究和评级轨制，研究债
券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的试验信用景况。具体而言，本基金的信用债
投资策略主要包括信用利差弧线配置、信用债供求分析策略、信用债券精选和信用债诊疗等
四个方面。
信用利差弧线的走势粗糙径直影响相应债券品种的信用利差。因此，咱们将基于信用利
差弧线的变化进行相应的信用债券配置操作。最初，本基金管制东说念主里面的信用债券研究员将
研究和分析经济周期、国度政策、行业景气度、信用债券阛阓供求、信用债券阛阓结构、信
用债券品种的流动性以及相关阛阓等要素变化对信用利差弧线的影响；然后，本基金将轮廓
参考外部泰斗、专科信用评级机构的研究结果，预判信用利差弧线举座及分行业走势；终末，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例偏激分行业投资比例。
现在，我国的信用债阛阓尚未皆备赈济，主要体现为大部分信用债弗成在主要的债券市
场上同期流通，部分债券投资机构也弗成同期参与到多个阛阓中去，同期，信用债的刊行规
模和频率具有不确定性，而主要机构的债券投资需求又会受到信贷额度、保费增长等要素的
影响。因此，举座而言，我国信用债的供求在不同阛阓、不同品种上会出现短期的结构性失
衡，而这种失衡会引起信用债收益率偏聚散理值。在现在国内信用债阛阓分割的情况下，本
基金将致密追踪信用债供求关系的变动，并根据失衡的标的和进度颐养信用债的配置比例和
结构，起劲得到较高的投资收益。
本基金将借助公司里面研究员的专科研究智力，并轮廓参考外部泰斗、专科研究机构的
研究结果，遴荐定量分析与定性分析相结合的分析方法对发借主体企业进行长远的基本面分
析，并结合债券的刊行条件等要素确定信用债的试验信用风险景况偏激信用利差水平，挖掘
并投资于信用风险相对较低、信用利差收益相对较大的优质品种。发借主体的信用基本面分
析是信用债投资的基础性使命。具体的分析内容及联想包括但不限于国民经济运行的周期阶
段、债券刊行东说念主所处行业发展远景、刊行东说念主业务发展景况、企业阛阓合位、财务景况、管制
水平偏激债务水对等。
信用债刊行企业在存续时期可能会受到多种要素或事件的影响，从而导致其信用景况发
生变化。债券刊行东说念主的信用景况发生变化后，本基金将实时遴荐新的债券信用级别所对应的
信用利差弧线对信用债等进行从头订价，尽可能的挖掘和把捏信用利差暂时性偏离带来的投
资契机，得到逾额收益。
（四）息差策略
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投资于收益率高于融资成本的
其它赚钱契机，从而得到杠杆放大收益。本基金插足银行间同行阛阓进行债券回购的资金余
额不跳动基金资产净值的 40%。
（五）资产援救证券投资策略
本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、援救资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿
收益和阛阓流动性等影响资产援救证券价值的要素进行分析，并辅助遴荐数目化订价模子，
评估资产援救证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（六）国债期货投资策略
国债期货动作利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理东说念主将以风险管制为原则，按影相关法律法则的端正，结合对宏不雅经济款式和政策趋势的判
断、对债券阛阓进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期
货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等联想进行追踪监控，在最大限定保证基金资产
安全的基础上，力务杀青基金资产的永久安详升值。
四、 投资限制
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现款
或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得跳动基金资产净
值的 10%；
（6）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得跳动该资产支
持证券规模的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得
跳动其各样资产援救证券所有规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有
资产援救证券时期，要是其信用等第下落、不再顺应投资模范，应在评级论述发布之日起 3
个月内给予一起卖出；
（10）本基金参与国债期货交往，还须顺从以下限制：
在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在
任何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本
基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价
值，所有（轧差议论）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动基金资产净值的 15%，因
证券阛阓波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金
管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；
（15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（11）、（14）项端正除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基
金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管
理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的
相关约定。在上述时期，基金的投资规模、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。
为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：
（1）承销证券；
（2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷连累的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；
（7）依照法律法则相关端正，由中国证监会端正辞谢的其他举止。
运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验抑制东说念主或者与其有紧要
历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交往的，应当
遵守基金份额持有东说念主利益优先的原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照阛阓公说念合理价钱履行。相关交往必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给予披
露。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基
金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。
求，本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢步履端正或从事关
联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商一
致，基金管制东说念主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不消召开
基金份额持有东说念主大会审议。
五、 事迹相比基准
本基金事迹相比基准：中债-新轮廓钞票（总值）指数收益率×90%+一年期按时入款利
率（税后）×10%。
其中，一年期按时入款利率是指中国东说念主民银行公布的金融机构一年期东说念主民币入款基准利
率。
本基金取舍上述事迹相比基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取收益，
力求获取相对稳健的答复，追求基金财产的保值升值。中债-新轮廓钞票(总值)指数由中央
国债登记结算有限连累公司编制，该指数旨在轮廓反应债券全阛阓举座价钱和投资答复情
况，具有较强的泰斗性。指数涵盖了银行间阛阓、交往所阛阓及柜台阛阓，具有无为的阛阓
代表性，适伙同为本基金债券资产投资收益的斟酌模范。
畴昔，要是东说念主民银行诊疗或住手发布基准利率，或者指数编制机构住手议论编制中债-
新轮廓钞票(总值)指数或蜕变指数称号，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错在报中国证
监会备案后变更事迹相比基准并实时公告。
要是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的事迹相比基准推
出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管
东说念主协商一致，报中国证监会备案后变更事迹相比基准并实时公告，但不消召开基金份额持有
东说念主大会。
六、 风险收益特征
本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币
阛阓基金。
七、 基金管制东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法
持有东说念主的利益；
不妥利益。
八、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所办法后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。
九、 基金投资组合论述
广发基金管制有限公司董事会及董事保证本论述所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说
或紧要遗漏，并对本论述内容的果然性、准确性和完竣性承担个别及连带连累。
基金托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据基金合同端正，于 2024 年 5 月 23 日复核了
本论述中的财务联想、净值推崇和投资组合论述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误
导性述说或者紧要遗漏。
本投资组合论述所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本论述中所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 模样 金额（元）
（％）
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
其中：债券 4,428,374,806.58 99.92
资产援救证券 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资 - -
产
银行入款和结算备
付金所有
(1)论述期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本论述期末未持有境内股票。
(2)论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本论述期末未持有通过港股通投资的股票。
本基金本论述期末未持有股票。
占基金资产净值比
序号 债券品种 公允价值（元）
例（％）
其中：政策性金融债 4,428,374,806.58 123.47
占基金资
序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值（元） 产净值比
例(％)
本基金本论述期末未持有资产援救证券。
本基金本论述期末未持有贵金属。
本基金本论述期末未持有权证。
（1）本基金本论述期末未持有股指期货。
（2）本基金本论述期内未进行股指期货交往。
（1）本基金本论述期末未持有国债期货。
（2）本基金本论述期内未进行国债期货交往。
(1)论述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，论述编制
日前一年内未受到公开假造、处罚。
(2) 本基金本论述期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同端正的
备选股票库的情况。
(3) 其他资产组成
序号 称号 金额（元）
(4) 论述期末持有的处于转股期的可转机债券明细
本基金本论述期末未持有处于转股期的可转机债券。
(5) 论述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本论述期末未持有股票。
第十部分 基金的事迹
本基金管制东说念主依照恪尽责守、真挚信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。
投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据
限制 2024 年 3 月 31 日。
事迹相比
净值增长 事迹相比
净值增长 基准收益
阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④
率① 率模范差
② 率③
④
自基金合
同奏效起 4.44% 0.04% 6.44% 0.05% -2.00% -0.01%
于今
益率变动的相比
广发景阳纯债债券型证券投资基金
累计净值增长率与事迹相比基准收益率历史走势对比图
(2022 年 8 月 30 日至 2024 年 3 月 31 日)
第十一部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以偏激他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相关法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的看护和贬责
本基金财产孤独于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律连累，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和《基
金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。
基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章解除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐
的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。
第十二部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交往场所的交往日以及国度法律法则端正需要对外
走漏基金净值的非交往日。
二、 估值对象
基金所领有的债券、资产援救证券、国债期货合约、银行入款本息、应收款项、其它投
资等资产及欠债。
三、 估值原则
基金管制东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、监
管部门相关端正。
管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴荐最近交往日的
报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交往日的报价弗成果然反应公允价值的，
应付报价进行诊疗，确定公允价值。
与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并
在估值时期中接头不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制
是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制动作特征接头。此外，基金管制东说念主不
应试虑因其多量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。
他信息援救的估值时期确定公允价值。遴荐估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅察输
入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使
用不可不雅察输入值。
整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊疗并确定公允价值。
四、 估值方法
（1）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）对在交往所阛阓上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值
机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值，具体估值机构由基金管
理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
（3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值时期确定公允价值。交往所阛阓
挂牌转让的资产援救证券，遴荐估值时期确定公允价值。
（4）初度公征战行未上市的债券，遴荐估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以
活跃阛阓上未经诊疗的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允
价值的情况下，应付阛阓报价进行诊疗以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或市
场举止很少的情况下，应遴荐估值时期确定其公允价值。
（1）银行间阛阓交往不含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相
应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价。
（2）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级阛阓利率不存在透露各异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
境未发生紧要变化的，遴荐最近交往日结算价估值。
据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
金估值的公说念性。
定估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、模范及相关法
律法则的端正或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即汇报对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据相关法律法则，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基
金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东说念主对基金净值信息的议论
结果对外给予公布。
五、 估值模范
议论，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设立大额赎回情形下的
净值精度救急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。
每个估值日议论基金资产净值及基金份额净值，并按基金合同的约定走漏。
的端正暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主根据基金合同的约定对外公布。
六、 估值特殊的处理
基金管制东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值特殊时，视为基金份额净值
特殊。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、
或投资东说念主自身的过错形成估值特殊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过错的连累东说念主应当对由于
该估值特殊遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值特殊处理原则”给予抵偿，
承担抵偿连累。
上述估值特殊的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据议论差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值特殊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值特殊连累方应实时融合各方，
实时进行更正，因更正估值特殊发生的用度由估值特殊连累方承担；由于估值特殊连累方未
实时更正已产生的估值特殊，给当事东说念主形成损失的，由估值特殊连累方对径直损失承担抵偿
连累；若估值特殊连累方仍是积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿连累。估值特殊连累方应付更正的情况向相关当事东说念主进行确
认，确保估值特殊已得到更正。
（2）估值特殊的连累方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，况且仅对估
值特殊的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值特殊而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值特殊责
任方仍应付估值特殊负责。要是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值特殊连累方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的规模内对得到不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权柄；要是得到不
当得利确当事东说念主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的抵偿额
加上仍是得到的不妥得利返还的总和跳动其试验损失的差额部分支付给估值特殊连累方。
（4）估值特殊诊疗遴荐尽量规复至假定未发生估值特殊的正确情形的方式。
估值特殊被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：
（1）查明估值特殊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值特殊发生的原因确定估
值特殊的连累方；
（2）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值特殊形成的损失进行评估；
（3）根据估值特殊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值特殊的连累方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值特殊处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值特殊的更正向相关当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值议论出现特殊时，基金管制东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主，
并选用合理的措施预防损失进一步扩大。
（2）特殊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国
证监会备案；特殊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证监会
备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、 暂停估值的情形
金管制东说念主应当暂停估值；
八、 基金净值的说明
用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责议论，基金托管东说念主
负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交往收尾后议论当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值议论结果复核说明后发送给基金管制东说念主，由基
金管制东说念主对基金净值给予公布。
九、 特殊情形的处理
处理；
基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选用必要、妥当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该
特殊的，由此形成的基金资产估值特殊，基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿连累。但基
金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施缩小或摈斥由此形成的影响。
十、 实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户
的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十三部分 基金的收益与分派
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的
余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分派利润
基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的
孰低数。
三、 基金收益分派原则
体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派；
金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款
分成；
减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；
在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管制东说念主可在法律法则允许的前提下与基金
托管东说念主协商一致后酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大
会，但应予变更实施日前在端正媒介公告。
四、 收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、 收益分派决策的确定、公告与实施
本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》
的相关端正在端正媒介公告。
法律法则或监管机关另有端正的，从其端正。
六、 基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的议论方法，依照《业务执法》履行。
七、 实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账
户资产和主袋账户份额持有东说念主。
第十四部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金停止算帐时所发生用度，按试验支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的议论方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金资产净值
基金管制费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的议论方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管制东说念主授权后，由基金托管东说念主根据与基金管制
东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基
金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据相关法则及相应契约端正，按用度
试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的模样
下列用度不列入基金用度：
失；
四、 用度诊疗
基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行妥当模范后，可根据基金发展情况诊疗基金管
理费率和基金托管费等相关费率。
基金管制东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介上公
告。
五、 实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户资产
收取管制费。
六、 基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的端正代扣代缴。
第十五部分 基金的管帐与审计
一、 基金的管帐政策
下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
影相关端正编制基金管帐报表；
说明。
二、 基金的年度审计
事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息走漏办法》的相关端正在端正媒介公告。
第十六部分 基金的信息走漏
一、 本基金的信息走漏应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性
风险管制端正》、《基金合同》偏激他相关端正。相关法律对信息走漏的方式、登载媒介、报
备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、 信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金
份额持有东说念主等法律法则和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国
证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的果然性、准确性、完竣性、实时性、简明
性和易得性。
本基金基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金信息通过
顺应中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称端正报刊）及《信息走漏办法》端正的互
联网网站（以下简称端正网站）等媒介走漏，并保证投资者粗糙按照基金合同约定的时候和
方式查阅或者复制公开走漏的信息贵府。
端正网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站。端正
网站应当无偿向投资者提供基金信息走漏服务。
三、 本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开走漏的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金信息走漏义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开走漏的信息遴荐阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、 公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府概要
东说念主大会召开的执法及具体模范，说明基金居品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服
务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三
个使命日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明
书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当
在三个使命日内，更新基金居品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金停止运作
的，基金管制东说念主不再更新基金居品贵府概要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上，将基
金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载
在端正网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应
当同期将基金合同、基金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明
书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周
在端正网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站走漏半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的议论方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者粗糙在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载
在端正网站上，将年度论述领导性公告登载在端正报刊上。基金年度论述中的财务管帐论述
应当经过顺应《证券法》端正的管帐师事务所审计。
基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登
载在端正网站上，并将中期论述领导性公告登载在端正报刊上。
基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度论述，将季度报
告登载在端正网站上，并将季度论述领导性公告登载在端正报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度
论述。
如论述期内出现单一投资东说念主办有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在按时论述“影响投资者决策的其他要紧信息”项下
走漏该投资东说念主的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度论述和中期论述中披
露基金组联合产情况偏激流动性风险分析等。
（七）临时论述
本基金发生紧要事件，相关信息走漏义务东说念主应在 2 日内编制临时论述书，并登载在端正
报刊和端正网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
东说念主有利基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有利基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关步履受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；
量起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5,000 万元东说念主民币的情形；
影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。
（八）领略公告
在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓时髦传的音讯可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，相关信息走漏
义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开领略，并将相关情况立即论述中国证监会。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）投资资产援救证券信息走漏
基金管制东说念主应在基金年报及中期论述中走漏其持有的资产援救证券总额、资产援救证券
市值占基金净资产的比例和论述期内通盘的资产援救证券明细。
基金管制东说念主应在基金季度论述中走漏其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占
基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明
细。
（十一）投资国债期货相关公告
基金管制东说念主应在季度论述、中期论述、年度论述等按时论述和招募说明书（更新）等文
件中走漏国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险联想等，并充分揭
示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资办法等。
（十二）算帐论述
基金合同停止的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作
出算帐论述。基金财产算帐小组应当将算帐论述登载在端正网站上，并将算帐论述领导性公
告登载在端正报刊上。
（十三）实施侧袋机制时期的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明
书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。
（十四）中国证监会端正的其他信息。
六、 信息走漏事务管制
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定有利部门及高等管制东说念主
员负责管制信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当顺应中国证监会相关基金信息走漏内容与
样子准则等法则的端正。
基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金
管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、更新
的招募说明书、基金居品贵府概要、基金算帐论述等公开走漏的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。
基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。基金管制
东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报
送信息的果然、准确、完竣、实时。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众
媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏并吞
信息的内容应当一致。
基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提
下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律执法的相关端正。
前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律办法书的专科机构，应
当制作使命底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。
七、 信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则端正将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 基金的侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制规
定》、
《公开召募证券投资基金侧袋机制率领（试行）》偏激他相关法律法则，本基金引入侧袋
机制动作流动性风险管制用具之一。
一、 侧袋机制的实施条件和模范
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主
利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所办法后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘顺应《证券法》端正
的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。
二、 实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回
基金份额持有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。
金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、
赎回端正适用于主袋账户份额。
照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求跳动前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制时期的基金投资
侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主议论各项投
资运作联想和基金事迹联想时应当以主袋账户资产为基准。
基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金
份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持
有东说念主支付对应款项。
停止侧袋机制后，基金管制东说念主实时礼聘顺应《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并
走漏专项审计办法。
五、 侧袋机制的信息走漏
在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。
基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息走漏方式和
频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停
走漏侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时期，基金管制东说念主应当在基金按时论述中走漏论述期内特定资产处置进展
情况，走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变
现价钱的承诺。
六、 本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，
如将来法律法则或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主
协商一致并履行妥当模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直
对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
第十八部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和交往轨制等各式要素的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变
化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直爽接
影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平
会受到利率变化的影响。
（4）上市公司筹划风险。上市公司的筹划好坏受多种要素影响，如管贤慧力、财务状
况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。
（5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，交往相对较不
活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款时局来分派，而现款可能因为通货扩展
的影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。
（7）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基
金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比昔时较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债
券刊行东说念主信用等第质问导致债券价钱下落，将形成基金资产损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为要素、管制系统建树不妥形成操作诞妄或公司
里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督搜检过程
中，由于决策诞妄而给基金资产形成的可能的损失；
（2）操格调险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交往操作诞妄等东说念主为
要素而可能导致的损失；
（3）时期风险：是指公司管制信息系统建树不妥等要素而可能形成的损失。
指公司职工不顺从职业操守，发生犯罪、非法步履而可能导致的损失。
流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时
变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。
本基金为债券型基金，投资标的为流动性邃密的金融用具；本基金在投资运作上将以分
散投资、不绝优化的原则构建组合，保持组合的流动性，留意流动性风险。本基金流动性良
好。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，瞩目了解本基金的
申购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错轮廓利用备用的流动性风
险管制用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受、赎回款
项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金遴荐舞动订价等风险。投资者应
该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估
本基金主要投资于境内债券阛阓。在组合构建过程中，本基金将不绝对组合的行业组成
进行衡量和优化，保持组合的行业散播性和组合的流动性，质问投资风险。因此，在宽泛情
况下，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性邃密，不错与本基金的申购赎回安排相匹
配。
（3）多量赎回情形下的流动性风险管制措施
在本基金交往过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位诊疗
的勤勉，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现多量赎回时，基金管制东说念主
不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回，以及舞动订价
等措施。发生展期办理赎回肯求或减速支付情形时，投资东说念主靠近无法一起赎回或无法实时获
得赎回资金的风险。在本基金展期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份
额还将靠近净值波动的风险。
（4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、模范及对投资者的潜在影响
基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，轮廓运用各样流动性风险管制用具，对赎回肯求等进行限制诊疗，作
为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金暂停
接受赎回肯求的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回
或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，瞩目了解本基金减速
支付赎回款项的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主继承赎回款项的时候将可能比一般宽泛情形下有所蔓延，可能对投
资者的资金安排带来不利影响。
本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不绝持有期限少于 7 日时会承担较高的
赎回费。
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情
形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及模范。
在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基
金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴荐舞动订价机制，以确保基金
估值的公说念性。当基金遴荐舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将
会根据投资组合的阛阓冲击成本而进行诊疗，使得阛阓的冲击成本粗糙分派给试验申购、赎
回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受
毁伤并得到公说念对待。
若本基金选用舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及赎回基金得到的赎回金
额均可能受到不利影响。
侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至有利的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验挫折并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额宽泛通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产
的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。
实施侧袋机制时期，基金管制东说念主议论各项投资运作联想和基金事迹联想时以主袋账户资
产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不走漏侧袋账户份额的
净值，即便基金管制东说念主在基金按时论述中走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，
也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的连累。
基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
指基金管制或运作过程中，违犯国度法律、法则的端正，或者基金投资违犯法则及基金
合同相关端正的风险。
（1）本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平高于货币阛阓基金，低于股票型基
金和羼杂型基金；
（2）选券方法和选券模子风险；
（3）基金司理主不雅判断特殊的风险；
（4）其他风险。
本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券阛阓渊博
规矩等作念出的概述性模样，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构
(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法则对本基金进行风险评价，不同
的销售机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收
益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其选用的具体评价模范和方法的差
异，对并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化
及基金试验运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之
间的匹配考试，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决
策。
（1）本基金是债券型基金，主要投资债券。因此债券阛阓的变化会影响到本基金的业
绩推崇。
（2）投资资产援救证券的风险
资产援救证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产援救
证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产援救证券投资还靠近基
础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流瞻望风险等与基础资产相关的风险。
（3）投资国债期货的风险
国债期货的投资可能靠近阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价
格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独有风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生就怕损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。
（4）本基金《基金合同》奏效后，通顺五十个使命日出现基金份额持有东说念主数目起火
（1）跟着顺应本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，要是投资于这些用具，基
金可能会靠近一些特殊的风险；
（2）因时期要素而产生的风险，如议论机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制修复、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产
生的风险；
（4）因东说念主为要素而产生的风险、如内幕交往、诓骗步履等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而
带来风险；
（7）其他就怕导致的风险。
二、声明
机构进行销售，基金管制东说念主与基金销售机构都弗成保证其收益或本金安全。
第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
一、 《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经基
金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。
二、 《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当停止：
接的；
产净值低于五千万元情形的；
三、 基金财产的算帐
组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘
用必要的使命主说念主员。
和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组赈济经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论述出具法律
办法书；
（6）将算帐论述报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，算帐期限相应顺延。
四、 算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
六、 基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经顺应《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案说明后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公
告。
七、 基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十部分 基金合同的内容纲领
一、 基金合同当事东说念主及权柄义务
（一）基金管制东说念主的权柄与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管制基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了
《基金合同》及国度相关法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保
护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权柄，为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权柄或者实施其他法
律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在顺应相关法律、法则的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、赎回、转机
和非交往过户的业务执法；
（17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）照章召募资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财
产；
（4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式
管制和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制
的基金财产和基金管制东说念主的财产互相孤独，对所管制的不同基金区别管制，区别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选用妥当合理的措施使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应
《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正议论并公告基金净值信息，确定基金份额申
购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息走漏及论述义务；
（12）保守基金贸易神秘，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予散失，不向他东说念主透露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额持有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按端正保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时候发出，况且保证投资者
粗糙按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到相关贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分
配；
（19）靠近收场、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会并汇报基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿连累，其抵偿连累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担连累；
（23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权柄或实施其他法律行
为；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管制东说念主
承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日
内退还基金认购东说念主；
（25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权柄与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违犯《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监
会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关阛阓执法，为基金开设证券账户和资金账户等投资所需账户，为基金办
理证券交往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；
（7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
（1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；
（2）设立有利的基金托管部门，具有顺应要求的营业场所，配备填塞的、及格的纯熟
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金区别建树账户，孤独核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、
资金划拨、账册记录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；
（5）看护由基金管制东说念主代表基金刚硬的与基金相关的紧要合同及相关凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在
基金信息公开走漏前给予散失，不得向他东说念主透露；
（8）复核、审查基金管制东说念主议论的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱；
（9）办理与基金托管业务举止相关的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具办法，说明基金管制
东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管制东说念主有未履行
《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以上；
（12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按端正制作相关账册并与基金管制东说念主查对；
（14）依据基金管制东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金管制东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金管制东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近收场、照章被解除或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会和银行监管
机构，并汇报基金管制东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担抵偿连累，其抵偿连累不因其
退任而免除；
（20）按端正监督基金管制东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管制东说念主追
偿；
（21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；
（4）按照端正要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵府；
（7）监督基金管制东说念主的投资运作；
（8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）寂静阅读并顺从《基金合同》、《招募说明书》等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断投资价值，自主作念出投
资决策，自行承担投资风险；
（3）柔和基金信息走漏，实时愚弄权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额规模内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的有限连累；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；
（7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范执法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。
一、召开事由
开基金份额持有东说念主大会：
（1）停止《基金合同》；
（2）更换基金管制东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）转机基金运作方式；
（5）诊疗基金管制东说念主、基金托管东说念主的答谢模范，但法律法则要求诊疗该等答谢模范的
除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资办法、规模或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会模范；
（10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主
（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额议论，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持
有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》端正的规模内诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率
或变更收费方式；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及
《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；
（6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则端正或中国证监会许可的规模
内诊疗相关认购、申购、赎回、转机、基金交往、非交往过户、转托管等业务执法；
（7）基金推出新业务或服务，诊疗基金份额类别建树；
（8）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情
形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管
东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不
召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提
出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提
出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并奉告基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、干
扰。
三、召开基金份额持有东说念主大会的汇报时候、汇报内容、汇报方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议时局；
（2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权寄托诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要汇报的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激议论方式和议论东说念主、书面
表决办法寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主到指定地点对表决办法
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面汇报基金管制东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效用。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。（公司结合试验情况及法则要求，可补
充会议召开的其他方式或表决时局。）
现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管制东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行
基金份额持有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份
额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释顺应法律法则、《基金合同》和会议汇报的规
定，况且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召
集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议汇报后，在 2 个使命日内通顺公布相关
领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定汇报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议汇报端正的方式收取基金份
额持有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经汇报不参加收取书面表决办法的，不
影响表决效用；
（3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书
面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主
代表出具书面办法；
（4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东说念主出具的寄托东说念主办
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托诠释顺应法律法则、《基金合同》和会议通
知的端正，并与基金登记注册机构记录相符。
五、议事内容与模范
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会辩论的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的汇报后，对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东说念主，
然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管制
东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主办；要是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基
金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或
主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和
议论方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所汇报的表决截止日期后
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议：
以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特地决议通过事项除外的其他事
项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更
换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过
方为灵验。
基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄诠释，不然提交顺应会议通
知中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议汇报端正的书
面表决办法视为灵验表决，表决办法朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面办法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会
召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由
基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有
东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持
有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主飞快公布计票
结果。
（3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以
一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当飞快公布从头盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不
影响计票的效用。
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴荐通讯方式进
行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决
议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有
不休力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主区别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监管执法修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直
对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经
基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报
中国证监会备案。
方可履行，通过之日起五日内报中国证监会备案，并自决议奏效后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的停止事由
有下列情形之一的，经履行相关模范后，《基金合同》应当停止：
连结的；
资产净值低于五千万元情形的；
（三）基金财产的算帐
组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可
以聘用必要的使命主说念主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。
（1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组赈济经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论述出具法
律办法书；
（6）将算帐论述报中国证监会备案说明并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经顺应《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案说明后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公
告。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
四、 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友
好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会当
时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约
束力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责络续诚恳、勤勉、尽责地履行基金合
同端正的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不包括香港、澳门特地行政区和台湾地区法律）统领。
五、 基金合同存放地和投资者取得合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
第二十一部分 基金托管契约的内容纲领
一、 基金托管契约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：广发基金管制有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主：葛长伟
设立日期：2003 年 8 月 5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会证监基金字200391 号
组织时局：有限连累公司
注册成本：14,097.8 万元东说念主民币
存续期限：不绝筹划
议论电话：020-83936666
（二）基金托管东说念主
称号：中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
邮政编码：100033
法定代表东说念主：李晓鹏
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号
组织时局：股份有限公司
注册成本：466.79095 亿元东说念主民币
存续时期：不绝筹划
基金托管履历批文及文号：证监基金字200275 号
二、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资规模、投资
比例进行监督。
本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的国债、央行
单子、金融债、场地政府债、企业债、公司债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、资
产援救证券、次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、银行入款（包括契约存
款、按时入款偏激他银行入款）、同行存单、国债期货等金融用具以及法律法则或中国证监会
允许基金投资的其他债券类金融用具（但须顺应中国证监会的相关端正）。
本基金不投资于股票，也不投资于可转机债券（可分离交往可转债的纯债部分除外）、可
交换债券。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行妥当模范后，可
以将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；每个交
易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；国债
期货偏激他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正履行。
如畴昔法律法则或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东说念主在履行妥当模范后，
不错作念出相应诊疗。
（二）基金托管东说念主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监
督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金持有的现款或
者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算
备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金管制东说念主管制的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券的比例，不得跳动基金资产净值
的 10%；
（6）本基金持有的一起资产援救证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；
（7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产援救证券的比例，不得跳动该资产援救
证券规模的 10%；
（8）本基金管制东说念主管制的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产援救证券，不得超
过其各样资产援救证券所有规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产援救证券。基金持有资
产援救证券时期，要是其信用等第下落、不再顺应投资模范，应在评级论述发布之日起 3 个
月内给予一起卖出；
（10）本基金参与国债期货交往，还须顺从以下限制：
在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；在职
何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市值的 30%；本基
金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，
所有（轧差议论）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交往日内交往（不
包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交往日基金资产净值的 30%；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳动基金资产净值的 15%，因
证券阛阓波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金不顺应该比例限制的，基金
管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值
的 40%，插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展
期；
（13）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回
购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保持一致；
（15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、
（9）、
（11）、
（14）项端正除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金
规模变动等基金管制东说念主之外的要素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金管制
东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。
基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的
相关约定。在上述时期，基金的投资规模、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主
对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起运转。
（三）基金托管东说念主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对托管契约第十五条第
（十二）款基金投资辞谢步履进行监督。
基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验抑制东说念主或者
与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当顺应本基金的投资办法和投资策略，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，留意利
益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相关交往必须事
先得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给予走漏。紧要关联交往应提交基金管制东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项
进行审查。
法律法则或监管部门取消上述组合限制、辞谢步履端正或从事关联交往的条件和要求，
本基金可不受相关限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞谢步履端正或从事关联交
易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的端正为准；经与基金托管东说念主协商一致，基
金管制东说念主可依据法律法则或监管部门端正径直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份
额持有东说念主大会审议。
（四）基金托管东说念主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金管制东说念主参与银行
间债券阛阓进行监督。
基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法则及行业模范的、经慎
重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结
算方式。基金管制东说念主应严格按照交往敌手名单的规模在银行间债券阛阓取舍交往敌手。基金
托管东说念主过后监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往。基金
管制东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与
本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结算。如基金管制东说念主根据
阛阓情况需要临时诊疗银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理
由，并在与交往敌手发生交往前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商科罚。
基金管制东说念主负责对交往敌手的资信抑制，按银行间债券阛阓的交往执法进行交往，并承
担交往敌手不履行合同形成的损失，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，
基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨连累。
（五）基金管制东说念主投资银行按时入款应顺应相关法律法则约定。基金管制东说念主在投资银行
按时入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基
金管制东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此取舍入款银行。因基金管制东说念主违犯上
述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何连累。开立按时入款账户时，按时入款账
户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全看护和日常监督核查的原则，存
款行应尽量取舍托管账户所在地的分支机构。对于跨行按时入款投资，管制东说念主必须和入款机
构刚硬按时入款契约，约定两边的权柄和义务，该契约动作划款指示附件。该契约中必须有
如下明确条件：
“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息
到期退回或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入
其他任何账户”。并依照托管契约移交原则对存单移交经过给予明确。对于跨行入款，管制东说念主
需提前与托管东说念主就按时入款契约及存单移交经过进行交流。除非入款契约中端正入款证实书
由入款行看护或入款契约动作入款支取的依据，存单移交原则上遴荐入款行上门服务的方式。
特殊情况下，遴荐基金管制东说念主移交存单的方式。在取得入款证实书后，托管东说念主看护证实书正
本。管制东说念主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的取舍及入款契约承担连累，并指定专东说念主
在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监交或移交，以确保
与托管东说念主所移交凭证的果然性、准确性和完竣性。托管东说念主对投资后处于托管东说念主试验抑制之外
的资产不承担看护连累。跨行按时入款账户的预留印鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务
授权东说念主名章。
（六）基金托管东说念主根据相关法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值议论、
基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。
要是基金管制东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹推崇数据印制在宣传推介材料
上，则基金托管东说念主对此不承担任何连累，并将在发现后立即论述中国证监会。
（七）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律法则、
基金合同和托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方式汇报基金管制东说念主限期纠正。
基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面汇报后应
不才一使命日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理的疑义进
行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限
内，基金托管东说念主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托
管东说念主汇报的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。
（八）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和托管契约对
基金业务履行核查。
对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在端正时候内修起并改正，或就基金托管
东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和托管契约的要求需
向中国证监会报送基金监督论述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。
（九）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交往模范仍是奏效的指示违犯法律、行政法则
和其他相关端正，或者违犯基金合同约定的，应当立即汇报基金管制东说念主。
（十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法步履，应实时论述中国证监会，同期汇报
基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。
基金管制东说念主无梗直情理，断绝、阻碍对方根据托管契约端正愚弄监督权，或选用拖延、
诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托
管东说念主应论述中国证监会。
（十一）侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主
袋账户。
三、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主
安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专
用账户、复核基金管制东说念主议论的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清
算交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未
履行或无故蔓延履行基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合
同、托管契约偏激他相关端正时，应实时以书面时局汇报基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主收到汇报后应实时查对并以书面时局给基金管制东说念主发出回函，说明非法原因
及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东说念主有权随时对通
知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包
括但不限于：提交相关贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完竣性和果然性，在端正时候内
修起基金管制东说念主并改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时论述中国证监会，同期汇报
基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。
基金托管东说念主无梗直情理，断绝、阻碍对方根据托管契约端正愚弄监督权，或选用拖延、
诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管
理东说念主应论述中国证监会。
四、 基金财产看护
（一）基金财产看护的原则
其他专用账户；
如有特殊情况两边可另行协商科罚；
并汇报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时汇报并配合基
金管制东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主
追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿步履应给予必要的协助；
（二）基金召募时期及召募资金的验资
管制东说念主开立并管制。
有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等相关端正后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一起
资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在端正时候内，礼聘顺应《证券法》
端正的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册管帐师署名方为灵验。
东说念主按端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管专户的开立和管制
基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过基金托管专户进行。
理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务除外的举止。
端正。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务除外的举止。
由基金管制东说念主负责。
户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的一级法东说念主算帐使命，基金
管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责
任公司的端正履行。
资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开
立、使用的端正履行。
（五）银行间债券托管专户的开设和管制
基金合同奏效后，基金管制东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足宇宙银行间同行拆借市
场的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记
结算机构的相关端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司和银行间阛阓算帐
所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。
基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金刚硬宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约，基金托管
东说念主看护契约底本，基金管制东说念主保存契约副本。
（六）期货账户的开立和管制
基金托管东说念主与基金管制东说念主应依据相关期货交往所或期货公司的相关端正开立和管制期货
账户。
（七）其他账户的开立和管制
在托管契约刚硬日之后，本基金被允许从事顺应法律法则端正和基金合同约定的其他投
资品种的投资业务时，要是触及相关账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助基金托管东说念主根据
相关法律法则的端正和基金合同的约定，开立相关账户。该账户按相关执法使用并管制。
法律法则等相关端正对相关账户的开立和管制另有端正的，从其端正办理。
（八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护
基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基
金托管东说念主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累
公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库，
看护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由
基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托看护的机
构除外机构试验灵验抑制的证券不承担看护连累。
（九）与基金财产相关的紧要合同的看护
与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、
与基金财产相关的紧要合同的原件区别由基金管制东说念主、基金托管东说念主看护。除托管契约另有规
定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和
基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管制东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传
真给基金托管东说念主，并在 30 个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看护期限为基金
合同停止后 20 年，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得二份以上底本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致的
加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定规模内，合同原件不得
转动。
五、 基金资产净值议论和管帐核算
（一）基金资产净值的议论、复核与完成的时候及模范
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指议论日基金资产
净值除以议论日基金份额总额后的数值。
议论公式为:议论日基金份额净值＝议论日基金资产净值/议论日基金份额余额总额。基
金份额净值的议论均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失
由基金财产承担。国度另有端正的，从其端正。
基金管制东说念主每个估值日议论基金资产净值和基金份额净值，并按端正走漏。
基金管制东说念主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，
经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按端正对外公布。但基金管制东说念主根据法律法则或基
金合同的端正暂停估值时除外。
基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各
方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计
算结果对外给予公布，基金托管东说念主对该结果不承认任何连累。
（二）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述。基金管制东说念主独随即建树、记录
和看护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净
值的议论和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（三）基金财务报表与论述的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，
应实时汇报基金管制东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据皆备一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日
起 15 个使命日内完成基金季度论述的编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中
期论述的编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论述的编制并公告。基金年
度论述的财务管帐论述应当经过顺应《证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同奏效不
足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核
过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，
诊疗以国度相关端正为准。
基金管制东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相关报表及论述。
（四）本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主
袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。
六、 基金份额持有东说念主名册的看护
基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持
有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看护.基金管制东说念主应按时向基金托管
东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金管制东说念主提供的持有东说念主名册后与基金管制东说念主
区别进行看护。看护方式不错遴荐电子或文档的时局，保存期不少于 20 年，法律法则另有规
定或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善看护，则按相关法则承担连累。
基金托管东说念主因编制基金按时论述等合理原因要求基金管制东说念主提供相关贵府时，基金管制
东说念主应将相关贵府送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然性、准确性和完
整性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，
并应顺从散失义务，法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。
七、 争议科罚方式
各方当事东说念主同意，因基金合同及托管契约而产生的或与基金合同或托管契约相关的一切
争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，
按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当
事东说念主均有不休力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有端正。
争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚恳、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。
托管契约受中国法律统领。
八、 托管契约的变更、停止与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更模范
托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与基金合同的端正有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管契约停止出现的情形
（三）基金财产的算帐
（1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个使命日内成立算帐小组，基金管制东说念主组织基
金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
（2）基金财产算帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、顺应《证券法》端正的注册会
计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。
（3）在基金财产算帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续诚恳、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管契约端正的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。
（4）基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基金财产算帐
小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同停止，应当按法律法则和基金合同的相关端正对基金财产进行算帐。基金财产
算帐模范主要包括：
（1）基金合同停止情形出当前，由基金财产算帐小组赈济经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐论述；
（5）礼聘管帐师事务所对算帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐论述出具法律
办法书；
（6）将算帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐
用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(1)支付算帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)送还基金债务；
(4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项端正送还前，不分派给基金份额持有东说念主。
算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐论述经顺应《证券法》端正的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐论述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。
第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务
基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主
的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务模样。主要服务内容如下：
一、持有东说念主注册登记服务
基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额持有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额持有东说念主办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交往份额的算帐过户等服务。
二、持有东说念主交往记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记录。
基金份额持有东说念主每次交往收尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日运转为基金份额持有
东说念主提供该笔交往成交说明单的查询服务。基金份额持有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主
客户服务中心查询基金交往情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交往
的基金份额持有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交往的基金
份额持有东说念主的要求进行成交说明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他时局向通过广发基金直销系统持有本公司基
金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：
基金交往对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额持有东说念主最近一季度或一年内
通盘申购、赎回等交往发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季收尾后的 20 个使命日内向订制季度对账单服务的基金份额持有东说念主以电子邮件时局发
送，年度对账单在每年度收尾后 20 个使命日内对通盘基金份额持有东说念主以电子邮件时局发送。
本基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史交往记录。
三、信息订制服务
基金份额持有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括交往说明及相关基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短坚信务，内
容包括基金净值播报、交往说明等。已开立本公司基金账户未预留相关贵府的基金份额持有
东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统）办理贵府变更。
四、信息查询
基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额持有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金管制东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与
赎回的交往情况、账户余额、基金居品信息。
五、投诉受理
基金份额持有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务议论方式
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十三部分 其他应走漏事项
公告事项 走漏日期
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报
告领导性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年年度论述提
示性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报
告领导性公告
对于聘任基金司理助理的公告 2023-12-15
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报
告领导性公告
对于广发景阳纯债债券型证券投资基金暂停大额申购（含
转机转入）业务的公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年中期论述提
示性公告
广发基金管制有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报
告领导性公告
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场所和营业场所，供社会公众
查阅、复制。
第二十五部分 备查文献
（一）中国证监会注册广发景阳纯债债券型证券投资基金召募的文献
（二）《广发景阳纯债债券型证券投资基金基金合同》
（三）《广发景阳纯债债券型证券投资基金托管契约》
（四）法律办法书
（五）基金管制东说念主业务履历批件、营业牌照
（六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照
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