广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资 基金发起式衔接基金更新的招募说明书     基金管理东谈主：广发基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       时候：二〇二五年一月 【要紧指示】   本基金管理东谈主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应庄重阅读本招募说明书。   基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的保证。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 “广发国证通讯ETF”）的衔接基金，基金财产以转折或平直的方式投资于标的指数成份股及 备选成份股。为精致追踪事迹比拟基准发扬，本基金投资于办法ETF的比例不低于基金资产 净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%。因此，永恒来看，本基金具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和广发国证通讯 ETF净值的变化而波动。   本基金为ETF衔接基金，办法ETF为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于搀杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金与办法ETF在投资方法、交游方式和事迹发扬等方面存在着推敲和区别。本基金 对办法ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%且不低于非现款基金资产的80%，投资标 的单一且过分聚合有可能会给本基金带来风险，且办法ETF面对的风险可能平直或转折成为 本基金的风险。   本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险、标 的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚合风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合 答谢与标的指数答谢偏离的风险、追踪谬误收敛未达约定办法的风险、标的指数变更的风险、 标的指数值计较出错的风险、成份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应 对风险、指数编制机构住手服务的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本 基金还面对投资特定品种（包括股指期货、国债期货、期权、资产支抓证券、存托凭证等） 的私有风险。   本基金基金合同顺利满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止；基金合同顺利满三年后不息存续的，链接五十个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同，并按照 基金合同的约定标准进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资者将面对触 及上述事件导致基金合同拆开的风险。   本基金的标的指数为国证通讯指数（指数代码：399389）。国证通讯指数由深圳证券信息 有限公司编制，反馈沪深北交游所通讯产业干系上市公司的合座发扬。   （1）编制决策   指数称号：国证通讯指数   指数简称：国证通讯   指数代码：399389   该指数以为 2002 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   ①样本空间   餍独揽列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证：   - 非 ST、*ST 证券；   - 科创板证券、北交所证券上市时候杰出 1 年；其他证券上市时候杰出 6 个月；   - 公司最近一年无要紧非法、财务陈诉无要紧问题；   - 公司最近一年筹备无非常、无要紧耗损；   - 覆按期内证券价钱无非常波动；   - 根据国证行业分类尺度，公司的一级行业包摄为电信业务。   ②选样方法   最初，计较入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；   其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额按从高到低排序，剔除排行后 10%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式前 70 名证券 当作指数样本, 数目不及则按履行数目选入。   指数继承派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计较：    其中，样本权数诊疗方法参见指数计较与惊羡细目，权重诊疗因子见下文“样本权重调 整”。    ①依期诊疗    指数样本实施半年依期诊疗，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个交游日实施。 样本诊疗决策频繁在实施前两周公布；    每次样本诊疗不设缓冲区，诊疗数目不设限制；    在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样方针从高到低排序中式样本数目 5%的证券 当作备选样本。    ②临时诊疗    样本出现拆开上市时，将其从指数样本中剔除，选择备选样真名单中排序最靠前的证券 补足；    样本公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。    （2）标的指数信息查询路线    投 资 者 可 通 过 标 的 指 数 的 编 制 机 构 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 官 网 （http://www.cnindex.com.cn）查询标的指数的详细信息。 金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以1元驱动面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破1元初 始面值的风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投 资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》、《基金居品贵府撮要》， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成本基金事迹发扬的保证。 容截止日为2024年12月28日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2024 年6月19日，联系财务数据和净值发扬截止日为2024年3月31日（本陈诉中财务数据未经审计）。                             目   录                 第一部分    序论   《广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）、                《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                 （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                               （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称“《信息线路办 法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性 风险管理规则》”）、          《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》                                      （以 下简称“《指数基金指挥》”）、《证券投资基金信息线路内容与样式准则第 5 号说明书的内容与样式>》以及《广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式 衔接基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性阐发或要紧遗漏， 并对其真正性、准确性、完满性承担法律职责。   广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金（以下简称“基 金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东谈主没 有寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书 作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基 金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 说明书》过火更新 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 指数证券投资基金发起式衔接基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 金基金居品贵府撮要》过火更新 金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有照料力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》及颁布机关对其常常作念出的校正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及干系法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 受广发基金管理有限公司寄托办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务王法》：指《广发基金管理有限公司灵通式基金业务王法》，是表率基金管理东谈主 所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同投诚 份额的行动 份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 恳求将其抓有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额诊疗为基金管理东谈主管理的其他基金基金 份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额） 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 额总和 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 精致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，继承灵通式运作方式的基金， 简称“衔接基金” 过火未来可能发生的变更 置计帐，目的在于灵验封锁并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且继承估值工夫仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 线路办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金额且抓有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理经验 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东谈主员，下 同）等东谈主员的资金 限不少于三年的基金管理东谈主的推动、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务                           第三部分       基金管理东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇长入客服热线：95105828                推动称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更始委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更始委员会、中国南边电网有限职责公司、广发证券 股份有限公司就业。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司实施董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职责 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金管理 有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总司理，兼任广发国际资产管理有限 公司董事会主席、广州投资照管人学院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公 司就业，曾任广发基金管理有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨管事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火工夫服 务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德坚硬银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管理有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管理有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管理有限公司董事长，广州广泰城发 筹备照管有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管理有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管理有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：独处董事，博士，援助、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）实施事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团实施委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：独处董事，博士，援助，现任浙大城市学院法学院援助，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副援助、 法律系副主任、法学院副院长、法学院援助，宁波大学法学院援助。      姚海鑫先生：独处董事，博士，援助，现任辽宁大学新华国际商学院援助，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展筹备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司测度打算处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管理有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管理有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总司理。曾任广发 基金管理有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管理部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管理有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销管理部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管理有限公司董事会主席、广州投资照管人学 院管理有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管理有限公司就业，曾任广发基金管理有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元本钱管理有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金管理有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司就业， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总司理、详尽管理部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保资产管理公司、工 银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司就业，历任广发基金管理有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管理有限公司就业，历任广发基金管理有限公司研究员、机 构答理部副总司理、筹备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管理有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工 作，历任广发基金管理有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管理有限公司基金司理、广发国际资产管理 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管理有限公司就业，历任广发基金管理有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司就业，历 任广发基金管理有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管理有限公司、合正投资管理有限公司就业。历任广发基金管理有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，政策与翻新业务部总司理。   夏浩洋先生，理学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国外中国互联网 30 交 易型灵通式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开拓主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开拓主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开拓交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金管理有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选蓦地交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选蓦地交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型灵通式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交游型灵通式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(自    基金管理东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管理部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管理东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 的联系规则，建立健全里面收敛轨制，选择灵验措施，驻守违犯现行灵验的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系规则的行动发生。                      《基金法》及联系法律律例，建立健全的里面控 制轨制，选择灵验措施，驻守下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会谢绝的其他行动。 律例及行业表率，憨厚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹备；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵犯、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率株连、滥用权柄；   （7）违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏在 任职时间洞悉的联系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资测度打算等 信息；   （8）违犯证券交游场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧专揽市集价钱，淆乱市集程序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中专诚含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢绝的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规则，泄漏 在职职时间洞悉的联系证券、基金的交易机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资测度打算 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东谈主利益的证券交游过火他行为。   五、基金管理东谈主的里面收敛轨制   基金管理东谈主的里面收敛轨制包括里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等。   里面收敛大纲是对公司王法规则的内控原则的细化和伸开，对各项基本管理轨制的统辖和 带领。里面收敛大纲明确了里面收敛办法和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、内 部收敛环境、里面收敛措施等。基本管理轨制包括风险收敛轨制、基金投资管理轨制、基金绩 效评估窥伺轨制、聚合交游轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息系统管理轨制、职工保 密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、就业要求、业务历程等的具体说明。   根据基金管理业务的特色，公司设立次序递进、权责长入、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已洞悉并承诺投诚，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息相通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的职责。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，独处于其他部门和业务行为，对里面收敛轨制的实施 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告捷地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家继承国际管帐 尺度上市的公司。2006 年 9 月又告捷刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。罢休 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发团 队、风险管理团队、系统与数据团队、款式支抓团队、运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券 投资基金托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，庄严惩 理基金托管业务。招商银行当作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务经验。   招商银行资产托管衔接自身在托管行业深耕 22 年的专科智力和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勤奋于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指挥，以“值得相信的人人、贴心折务的管家、让价值 抓续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全场所助 力资管机构好意思满可抓续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住翻新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募 基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告捷托管 国内第一只券商集结资产管理测度打算、第一只 FOF、第一只信托资金测度打算、第一只股权私募基 金、第一家好意思满货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，好意思满从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力握住提高,频年来赢得业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双提高”金点子决策二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受海涵托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管配合伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实施董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行就业，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联蓦地金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有深刻的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹备情况   罢休 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度联系法律律例和行业监管轨制，坚抓遵法筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，提神和化解筹备风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞罅隙、破除隐患， 保证业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管业务信息真正、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的握住改进和各项业务轨制、历程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险提神体系：   一级里面收敛及风险提神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和收敛；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监督，并无情内控提高管理 建议。   二级里面收敛及风险提神是招商银行资产托管部设立风险合规管理干系团队，负责部门 里面风险提神和收敛，实时发现里面收敛纰谬，无情整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室陈诉。   三级里面收敛及风险提神是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内收敛衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛消散各项业务过程和操作表率、消散整个团队和岗亭，并由 一起东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以提神风险、审慎筹备 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独处，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面收敛的查验、评价部门独处于里面收敛的 建立和实施部门。   （4）灵验性原则。里面收敛灵验性包含里面收敛瞎想的灵验性、里面收敛实施的灵验性。 里面收敛瞎想的灵验性是指里面收敛的瞎想消散了整个应柔顺的要紧风险，且瞎想的风险应 对措施恰当。里面收敛实施的灵验性是指里面收敛不详按照瞎想要求严格灵验实施。   （5）适合性原则。里面收敛适合招商银行托管业务风险管理的需要，并不详跟着托管业 务筹备政策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公形式与我行其他业务形式封锁，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险提神的目的。   （7）要紧性原则。里面收敛在好意思满全面收敛的基础上，柔顺要紧托管业务要紧事项和高 风险表率。   （8）制衡性原则。里面收敛不详好意思满在托管组织体系、机组成立、权责分拨及业务历程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制诞生。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规则、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构眉目明晰、管理要求明 确，餍足风险管理全消散的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，继承加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行阅览。   （3）客户贵府风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律律例和其他联系规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主知道。   （4）信息工夫系统风险收敛。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选择 两地三中心的济急备份管理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立精致的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》等联系 法律律例的规则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务表率中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝实施，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游标准一经顺利的投资指示违犯法律、行政律例和 其他联系规则，或者违犯基金合同约定，实时以书面表情文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应合乎法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对阐明并 以书面表情向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。                              第五部分   干系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管理有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东谈主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东谈主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、灵通式基金的投资照管及投诉 等。      基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请遵循各销售机构 业务王法与操作历程。      二、 注册登记东谈主      称号：广发基金管理有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东谈主：葛长伟      推敲东谈主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律主张书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东谈主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 推敲东谈主：邓传远 四、 审计基金资产的管帐师事务所 称号：容诚管帐师事务所（特殊凡俗合伙） 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 实施事务合伙东谈主：刘维、肖厚发 推敲东谈主：吴琳杰 电话：010-66001391 传真：010-66001392 承办注册管帐师：曹阳、吴琳杰                       第六部分    基金的召募    基金管理东谈主按照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管理规则》、基金合同过火他联系规则召募本基金，并于 2023 年 8 月 11 日经中国证 监会证监许可20231754 号文准予召募注册。    本基金为契约型灵通式，基金存续期为不依期。    本基金自 2023 年 10 月 18 日至 2023 年 10 月 24 日进行发售。本基金召募对象为合乎法 律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。    本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。    本基金的办法 ETF 是广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金（简称广发国证通讯 ETF）。    本基金为广发国证通讯 ETF 的衔接基金，二者既有推敲也有区别：    （1）在投资方法方面，办法 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则选择转折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于办法 ETF，好意思满对事迹比拟基准的精致 追踪。    （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖办法 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎办法 ETF；而本基金则像凡俗的 灵通式基金一样，通过基金管理东谈主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。    本基金与办法 ETF 事迹发扬可能出现各异。可能激励各异的因素主要包括：    （1）法律律例对投资比例的要求。办法 ETF 当作一种特殊的基金品种，可将一起或接近 一起的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金当作凡俗的灵通式基金，每 个交游日日终在扣除期货合约、期权合约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低于基金资产 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。    （2）申购赎回的影响。办法 ETF 选择按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的顺利   一、   基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2023 年 10 月 26 日顺利，自该日起，本基金管理东谈主庄重起原管理本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资金数额   《基金合同》顺利满三年后不息存续的，链接 20 个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 链接 50 个就业日出现上述情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同，并按照基金合同的约定程 序进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、   基金的自动拆开   本基金基金合同顺利满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东谈主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额抓有东谈主大会审议决定。若届时的法律律例或证监会规则发生变化， 上述拆开规则被取消、改动或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或证监会规则 实施。             第八部分   基金份额的申购、赎回与诊疗   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、申购与赎回的灵通日实时候   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平日交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交游市集或证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金起原办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起原公告中规则。   基金管理东谈主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月起原办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起原公告中规则。   在确定申购起原与赎回起原时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的起原时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候无情申购、赎回或诊疗恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到自制对待。      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介上公告。      四、申购与赎回的数额限制 币；投资东谈主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或干系公告。 书或干系公告。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金范围赐与收敛。具体见基金管理东谈主干系公告。 赎回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒 介上公告。      五、申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在灵通日的具体业务办理时候内无情申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购恳求成立； 基金份额登记机构阐明基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回恳求成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资者赎回恳求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求日 (T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐明。T 日提交的 灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询恳求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定顺利，而仅代表销售机构如实 招揽到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于恳求的阐明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东谈主。   在法律律例允许的范围内，基金管理东谈主或登记机构可根据干系业务王法，对上述业务办 理时候进行诊疗，本基金管理东谈主将于诊疗实施前按照联系规则赐与公告。   六、申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分 别计较。本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普 通投资者实施离别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管理东谈主发布的干系 公告。   具体费率如下：             申购金额（M）                申购费率             M               M≥500 万元              每笔 1,000 元      基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠，具体以履行收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓有时候的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：      A 类基金份额赎回费如下：                  抓有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0      C 类基金份额赎回费如下：                   抓有期限（N）         赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 诊疗收费方式，基金管理东谈主依照联系规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办 法》联系规则在规则媒介上公告。 金估值的自制性，具体处理原则与操作表率遵循干系法律律例以及监管部门、自律王法的规 定。 本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销测度打算。针对基金投资者依期和不依期地 开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东谈主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率、诊疗费率和销售服务费率。    七、申购份额与赎回金额的计较方式    本基金继承“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较。    （1）若投资者选择申购 A 类基金份额，申购份额的计较方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某凡俗投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42 元    申购用度=10,000-9,881.42=118.58 元    申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88 份    即：凡俗投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9,410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东谈主选择申购 C 类基金份额，申购份额的计较方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份    即：投资者投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金继承“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元   赎回用度=110,000.00×1.50%=1,650 元   净赎回金额=110,000.00－1,650=108,350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，                             份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108,350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差异计较基金份额净值。 计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类别基金份 额的余额总和。   本基金各种基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内线路。遇特殊情况，经履行恰当标准，不错恰当蔓延计较或线路。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较 结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按履行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或 暂停接受投资者的申购恳求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公 告。要是投资东谈主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 破除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项： 恳求或降速支付赎回款项。 值。 接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主， 未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份 额抓有东谈主在恳求赎回时可预先选择将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十一、大量赎回的情形及处理方式      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金诊疗中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金诊疗中转入恳求份额总和后的余额)杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。      当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的一起赎回恳求时，按平日赎回程 序实施。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的一起赎回恳求有坚苦或觉得因支付 投资东谈主的一起赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理 东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选择脱期赎回或取消 赎回。选择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到一起赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一灵通日赎回恳求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选择，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎 回处理。   （3）若本基金发生大量赎回且单个基金份额抓有东谈主的赎回恳求杰出上一灵通日基金总份 额 20%的，基金管理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主杰出该比例以上的赎回恳求实施脱期办 理（基金份额抓有东谈主可在提交赎回恳求时选择将当日未获办理部分赐与取销）。对该单个基金 份额抓有东谈主未杰出上一灵通日基金总份额 20%的赎回恳求与其他账户赎回恳求，应当按照其 恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时选择将当日未获办理部分赐与取销外，蔓延至下 一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述规则转入下一个灵通日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一起赎回为止。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得杰出 20 个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额抓有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 公告。 迟于再行灵通日在规则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告，也不错根据履行情况在暂停 公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十三、基金的诊疗   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东谈主管 理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，干系王法由基金管理东谈主届 时根据干系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。本 基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互诊疗。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主物化，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合乎条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   十七、依期定额投资测度打算   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资测度打算，具体王法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资测度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资测度打算最低申购金额。   十八、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规则的除外。   如干系法律律例允许基金管理东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务王法。   十九、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制” 部分的规则或干系公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资办法   本基金主要通过投资于办法 ETF，精致追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪谬误 最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地好意思满投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过火他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允 许本基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系规则）。本基金的办法 ETF 为广 发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金。   本基金可根据干系法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东谈主在履行恰当标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不 低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、期权合 约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行恰当标准后， 不错作念出相应诊疗。   三、   投资策略   本基金为 ETF 衔接基金，主要通过投资于办法 ETF 好意思满对标的指数的精致追踪。本基金 力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值收敛在 0.35%以内， 年化追踪谬误收敛在 4%以内。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一 年以内的政府债券。为更好地好意思满投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、 创业板过火他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券、债券回购、股指期货、 国债期货、期权、资产支抓证券、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许本基金投资 的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪标的指数。   本基金将根据市集的履行情况，恰当诊疗基金资产在各种资产上的配置比例，以保证对 标的指数的灵验追踪。   （二）办法 ETF 投资策略   本基金在详尽研讨合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定继承申赎的方式或证 券交游所场内交游的方式进行办法 ETF 的买卖。本基金还可收敛参与办法 ETF 基金份额交游 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当办法 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更 或诊疗，本基金也将作相应的变更或诊疗。   本基金将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资办法 ETF 的时候和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、办法 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定办法 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，衔接研究判断和基金组合的构建情况，继承被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪谬误最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金管理东谈主 不错根据市集情况，衔接训戒判断，对股票组合管理进行恰当变通和诊疗，以更精致的追踪 标的指数。   （1）依期诊疗   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的诊疗而进行相应的依期 追踪诊疗。   （2）不依期诊疗   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，衔接成份股基本面情况、流 动性景况、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和诊疗，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当信守居品定位，合乎投资办法、 投资策略、 追踪谬误等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管理东谈主里面决策标准。   （四）存托凭证投资策略   为更好地好意思满投资办法，本基金可投资存托凭证。基金管理东谈主将在详尽研讨预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，衔接对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的比拟，进行个券选择和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，灵验利用基金资产。   （六）金融繁衍品投资策略   为更好地好意思满投资办法，本基金可投资股指期货、国债期货、期权和其他经中国证监会 允许的繁衍金融居品，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的繁衍器具。本基 金将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交游活跃的繁衍品合约进行交游。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、 缩小交游成本、缩小追踪谬误，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金参与国债期货投资是为了灵验收敛债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为目的，收敛运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过 程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分研讨国债期货的收 益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，缩小投 资组合的合座风险。   本基金投资期权，将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，充分研讨期权的流动性 和风险收益特征，在风险可控的前提下，收敛参与期权投资。    （七）资产支抓证券投资策略    本基金将要点对市集利率、刊行要求、支抓资产的组成及质料、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并辅助数目化订价模子，评估 资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （八）参与转融通证券出借业务策略    为更好地好意思满投资办法，在加强风险提神并投诚审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。    四、    事迹比拟基准    本基金事迹比拟基准为：国证通讯指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%    未来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形发 生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并无情措置决策，如更换基金标的指数、诊疗运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行 表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作。    五、    风险收益特征    本基金为 ETF 衔接基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。    六、    组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、期权合约需缴纳的交游保证 金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当合乎下列投资限制：   在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日 终，抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票及办法 ETF 总市值的 20%；在职 何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净 值的 20%；本基金所抓有的股票和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计较）应当合乎 基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金参与国债期货交游的，应当合乎下列投资限制：   本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，算计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当合乎下列风险收敛方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得杰出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的   （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券范围的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得 杰出其各种资产支抓证券算计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （12）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出该基金资产净值的 15%。 因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基 金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游 的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （11）、               （13）、                   （14）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行诊疗。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资 不合乎第（6）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不拆开阐明出借 证券。基金抓有证券的抓有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算范围。   基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起原。   七、   谢绝行动   为惊羡基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则谢绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、履行收敛东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则，提神利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱实施。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   八、    法律律例或监管部门取消上述组合限制、谢绝行动规则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主在履行恰当标准后可依据法律律例或监管部门规则平直对基金合同进行变更， 该变更无谓召开基金份额抓有东谈主大会审议。   九、    办法 ETF 发生干系变更情形时的处理  办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的衔接基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本 基金将本着惊羡投资者正当权益的原则，中式其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。  （1）办法 ETF 交游方式发生要紧变更致使本基金的投资策略难以好意思满；  （2）办法 ETF 拆开上市；  （3）办法 ETF 基金合同拆开；   （4）办法 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后本基金与办法 ETF 的基金管理东谈主相通的 除外）。   若办法 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且不息投资于该办法 ETF。若办法 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东谈主 可出席办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会并进行表决，办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变 更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该办法 ETF 的衔接基金。   十、   基金管理东谈主代表基金诈骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的联系规则参与融资等干系业务，参与范围和比例、信息线路、 风险收敛及估值核算等应合乎监管机构的联系规则。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   十三、 基金投资组合陈诉  广发基金管理有限公司董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善记录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对本陈诉内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带职责。  基金托管东谈主招商银行股份有限公司根据基金合同规则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值发扬和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性 阐发或者要紧遗漏。  本投资组合陈诉所载数据罢休 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。 序号        款式      金额（元）            占基金总资产的比例（％）      其中：凡俗股                    -                -           存托凭证                 -                -      其中：债券            101,345.62             0.53      资产支抓证券                    -                -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                  -                -      产      银行入款和结算备      付金算计                                                               占基金                     基金   运作方                                  资产净 序号        基金称号                      管理东谈主         公允价值                     类型    式                                   值比例                                                               （%）       广发国证通讯交游型开    股票   交游型      广发基金管       放式指数证券投资基金    型    灵通式      理有限公司      (1)陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本陈诉期末未抓有境内股票。      (2)陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未抓有通过港股通投资的股票。       本基金本陈诉期末未抓有股票。                                             占基金资产净值比 序号         债券品种          公允价值（元）                                               例（％）         其中：政策性金融债                       -                -                                                              占基金资 序号    债券代码      债券称号       数目(张)              公允价值           产净值比                                                               例(％)     本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。     本基金本陈诉期末未抓有贵金属。     本基金本陈诉期末未抓有权证。     （1）本基金本陈诉期末未抓有股指期货。     （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货交游。     （1）本基金本陈诉期末未抓有国债期货。     （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货交游。     (1)陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案阅览，陈诉编制日 前一年内未受到公开攻讦、处罚。   (2)本基金本陈诉期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同规则的备 选股票库的情况。   (3)其他资产组成    序号         称号             金额（元）   (4)陈诉期末抓有的处于转股期的可诊疗债券明细   本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可诊疗债券。   (5)陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明   本基金本陈诉期末未抓有股票。                            第十部分      基金的事迹    本基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来发扬。    投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本陈诉期基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟            净值增长                         基准收益    阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④             率①                          率尺度差                        ②        率③                                          ④ 自基金合 同顺利起          7.96%    1.75%    9.86%    1.83%   -1.90%   -0.08% 于今                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟            净值增长                         基准收益    阶段                 率尺度差     基准收益              ①－③      ②－④             率①                          率尺度差                        ②        率③                                          ④ 自基金合 同顺利起        7.82%     1.75%     9.86%      1.83%    -2.04%   -0.08% 于今    二、自基金合同顺利以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益率 变动的比拟            广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金             累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                     (2023 年 10 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同顺利日历为 2023 年 10 月 26 日，至线路时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同顺利后 6 个月，至线路时点本基金仍处于建仓期。                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、基金财产的撑抓和责罚   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。               第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的交游场所的交游日以及国度法律律例规则需要对外皮露 基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的办法 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、期权合约、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、监 管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且不详获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应继承最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的， 草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量抓有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。继承估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的办法 ETF 份额以办法 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非交游所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价；   （3）交游所上市交游的公开刊行的可诊疗债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价交游的债券中式估值日收盘价当作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息当作估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，继承估值工夫确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会联系规则确定公 允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应继承在当前情况 下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对寰宇银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价。      对寰宇银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应继承在当 前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息支抓的估值工夫确定其公允价值。 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举价钱 的同期提供价钱区间当作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不确定性的干系指示。 基金管理东谈主在与托管东谈主协商一致后，可继承价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生要紧变化的，继承最近交游日结算价估值。 值。 值的自制性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的规则或者未能充分惊羡基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。      根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的主张，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。   五、估值标准 基金份额的余额总和计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按规则线路。 规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类 基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失变成估值谬误，导致其他当事东谈主遭逢损失的，过失的职责东谈主应当对由于该 估值谬误遭逢损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误职责方对平直损失承担补偿 职责；若估值谬误职责方一经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值谬误职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的职责方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对估 值谬误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责 任方仍草率估值谬误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥 得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加 上一经赢得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值谬误职责方。      （4）估值谬误诊疗继承尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定估 值谬误的职责方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行阐明。      （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施驻守损失进一步扩大。      （2）任一类谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案；任一类谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告。      （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额抓有东谈主变成损失需要进行补偿时，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下要求进行补偿：      ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分筹办后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议实施，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 抓有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过失进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值计较谬误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游扫尾后计较当日的基金资产 净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核 阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 东谈主和基金托管东谈主固然一经选择必要、恰当、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误的， 由此变成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿职责。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施削弱或破除由此变成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指罢休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益的 孰低数。      三、收益分拨原则 体分拨决策以公告为准。若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨 方式是现款分成； 份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不 同；      在对抓有东谈主利益无本质性不利的影响下，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金 收益分拨原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东谈主大会。      四、收益分拨决策      基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策着实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的联系规则在规则媒介公告。   法律律例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务王法》 实施。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，上述收益分拨原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额抓有东谈主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金拆开计帐时所发生用度，按履行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于办法 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有办法 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。计较方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个就业日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管理东谈主的基金行销告蓦地、促销行为费、 基金份额抓有东谈主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应条约规则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但基金管理东谈主不得就侧袋账户资产收 取管理费。   五、    基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财 产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。                第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系规则编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息线路办法》的联系规则在规则媒介公告。               第十六部分    基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性风险 管理规则》、      《基金合同》过火他联系规则。干系法律对信息线路的方式、登载媒介、报备 方 式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的规则线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予线路的基金信息通过合乎 中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称规则报刊）及《信息线路办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介线路，并保证投资者不详按照基金合同约定的时候和方式 查阅或者复制公开线路的信息贵府。   规则网站包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子线路网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息线路服务。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息继承阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵府撮要 东谈主大会召开的王法及具体标准，说明基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东谈主服务等 内容。   《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 就业日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上；发生其他变更的，基金管理东谈主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金管理东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 规则网站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东谈主应当在基金合同顺利日次日在规则媒介上登载《基金合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在起原办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在规则网站上线路一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起原办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过规则网站、基金销售机构的网站或营业网点，线路灵通日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站线路半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，并将年度陈诉正 文登载于规则网站上，将年度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉的财务管帐 陈诉应当经过合乎《证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，并将中期陈诉 正文登载在规则网站上，将中期陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉，将季度 陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 线路该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中线路基金组合股产情况过火流动性风险分 析等。   基金管理东谈主应在年度陈诉、半年度陈诉、季度陈诉均差异线路基金管理东谈主、基金管理东谈主 高等管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主推动抓有基金的份额、期限实时间 的变动情况。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有规则的情形除外； 十五个就业日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒体中出现的或者在市集鼎沸传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，干系 信息线路义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开解析。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈诉   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织计帐组对基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。 计帐陈诉应当经过合乎《证券法》规则的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张 书。计帐组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资资产支抓证券信息线路   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   （十二）投资股指期货干系公告   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中线路股指期货交游情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法等。   （十三）投资国债期货的干系公告   基金管理东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文 件中线路的国债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资办法等。   （十四）投资期权干系公告   基金管理东谈主应当在依期信息线路文献中线路参与期权交游的联系情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 以及是否合乎既定的投资政策和投资办法。   （十五）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息线路   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就陈诉期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详细说明。   （十七）中国证监会规则的其他信息。      六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息线路内容与 样式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金计帐陈诉等公开线路的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选择一家线路信息的报刊。基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信息 的真正、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主提高信息线路服务的质料。具体要求应当合乎中国证监会及自律王法的干系规则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介线路信息，然则其他大众媒介不得早于规则媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈诉、法律主张书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第十七部分    基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管理规则》、《公开召募证券投资基金侧袋机制指挥（试行）》过火他联系法律律例， 本基金引入侧袋机制当作流动性风险管理器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管管帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合乎《证券法》规则 的管帐师事务所进行审计并线路专项审计主张。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。 金管理东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与诊疗”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回恳求杰出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主计较各项投 资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金 份额抓有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东谈主支付对应款项。   拆开侧袋机制后，基金管理东谈主实时聘用合乎《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并 线路专项审计主张。   五、   侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当在基金依期陈诉中线路陈诉期内特定资产处置进展 情况，线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如 将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行恰当标准后，在对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对 本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                     第十八部分    风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者激情等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本基金当作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅下降时，会造 成基金净值相应下降的风险。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管理系统成立欠妥变成操作虚伪或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监督查验过程中， 由于决策虚伪而给基金资产变成的可能的损失；      （2）操气魄险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交游操作虚伪等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）工夫风险：是指公司管理信息系统成立欠妥等因素而可能变成的损失。 失。      指本基金运作过程中，可能会发生基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。      本基金的主要流动性风险过火管理方法如下：      （1）基金申购、赎回安排      具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。      投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金为广发国证通讯 ETF 的衔接基金，主要投资于办法 ETF，一般情况下，上述投资 标的流动性较好，但不破除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况，本基金可恰当投资于标的指数成份股及备选成份股。           （3）大量赎回情形下的流动性 风险管理措施   在本基金交游过程中，可能会发生大量赎回的情形。大量赎回可能会产生基金仓位诊疗 的坚苦，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。当本基金出现大量赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生脱期办理赎回恳求或降速支付情形时，投资东谈主面对无法一起赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金脱期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将面对净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险管理器具，对赎回恳求等进行收敛诊疗，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ① 脱期办理大量赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、大量赎回的情形 及处理方式”，详细了解本基金脱期办理大量赎回恳求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回恳求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形” 和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎 回恳求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或一起赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ③ 降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或降速支付赎回款项的情形” 和“九、大量赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金降速 支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主招揽赎回款项的时候将可能比一般平日情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错继承舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。当基金继承舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行诊疗，使得市集的冲击成本不详分拨给履行申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到自制对待。   若本基金选择舞动订价机制，投资者申购基金赢得的申购份额及赎回基金赢得的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验封锁并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额平日灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金管理东谈主在基金依期陈诉中线路陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不当作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、律例的规则，或者基金投资违犯律例及基金 合同联系规则的风险。   本基金法律文献中联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集渊博 规则等作念出的概述性式样，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构继承的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与 居品风险之间的匹配考试。同期，不同销售机构因其选择的具体评价尺度和方法的各异，对 归并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之 间的匹配考试，并须实时柔顺销售机构对于本基金风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数答谢与股票市集平均答谢偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘办法股票市集。标的指数成份股的平均答谢率与通盘办法 股票市集的平均答谢率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景况、投资者激情 和交游轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）指数成份股行业聚合风险   办法 ETF 标的指数成份股主要聚合于通讯行业，本基金投资于办法 ETF 须承受因政府政 策变化、行业景气度变化等影响通讯行业的因素所带来的行业风险。   （4）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、聚合度较高的情况，可能使 基金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）基金投资组合答谢与标的指数答谢偏离的风险   主要影响因素包括：   ①办法 ETF 对指数的追踪谬误：本基金主要通过投资于办法 ETF 好意思满对事迹比拟基准的 精致追踪，办法 ETF 对指数的追踪谬误会影响本基金对事迹比拟基准的追踪谬误；   ②本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金追踪谬误的情形。   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大。   （7）指数成份股发生负面事件面对退市时的草率风险   根据法律律例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生彰着负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗的，基金管理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对干系成份股进行诊疗。存在因基金管理东谈主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时诊疗干系成份股或者过早诊疗干系 成份股，进而增大本基金的追踪谬误，以致不破除给基金资产带来损失的风险。   （8）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行诊疗。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊疗可能产生交游成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊羡，未来指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个就业 日向中国证监会陈诉并无情措置决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合 并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有 东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拆开。投资东谈主将面对更换基金标的 指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确依时间，基金管理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系市集发扬有在各异， 影响投资收益。   （10）追踪谬误收敛未达约定办法的风险   本基金为广发国证通讯 ETF 的衔接基金，主要通过投资于广发国证通讯 ETF 好意思满对事迹 比拟基准的精致追踪，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪谬误收敛在 4%以 内，但因标的指数编制王法诊疗或其他因素可能导致追踪谬误杰出上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （11）标的指数值计较出错的风险   尽管指数编制机构将选择一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦 不因指数的任何谬误对任何东谈主负责。因此，要是标的指数值出现谬误，投资东谈主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （12）投资于办法 ETF 的风险   本基金为 ETF 衔接基金，投资于办法 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分聚合有可能会给本基金带来风险。   本基金属于衔接基金，主要投资于办法 ETF，办法 ETF 面对的诸如管理风险与操气魄险、 办法 ETF 份额二级市集交游价钱折溢价的风险等，可能平直或转折成为本基金的风险。投资 者须洞悉并柔顺办法 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 产生各异的原因主要包括：1）现款投资比例要求，办法 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将一起或接近一起的基金资产用于追踪标的指数的发扬；而本基金当作凡俗的灵通式基金， 每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、期权合约需缴纳的交游保证金后，仍 需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申购 赎回的影响，办法 ETF 选择什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎 选择现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为草率投资者以 现款方式申赎而进行的证券交游需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于办法 ETF 的事迹发扬。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 交游中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各异变成的风险。合约品种各异变成的风险，是指雷同的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱变动 的幅度不同。雷同合约品种的价钱，在相通因素作用下变动幅度上的各异，也组成了合约品 种各异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子瞎想、本钱市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果诊疗股指期货合约或者抓 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生未必损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险时常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法餍足保证金要求，使得所抓有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金投资期权可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资品种 价钱的干系度缩小带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，可能会面对资产支抓证券私有的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操气魄险和法律风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能平直或转折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激励的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动照料存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上 市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方背约、业务王法诊疗、 信息工夫不成平日运行等风险。 动拆开；基金合同顺利满三年后不息存续的，链接五十个就业日出现基金份额抓有东谈主数目不 满 200 东谈主或者基金资产净值低于 5,000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应当拆开基金合同， 并按照基金合同的约定标准进行计帐，不需要召开基金份额抓有东谈主大会进行表决。投资者将 面对触及上述事件导致基金合同拆开的风险。   （1）跟着合乎本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因工夫因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制诞生、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交游、诈骗行动等产生的风险；   （5）斗争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他未必导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管理东谈主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。           第十九部分   基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实施，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当拆开： 接的； 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示性公 告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。                   第二十部分   基金合同的内容选录      一、基金合同当事东谈主及权利义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度联系法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗推动权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）选择、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在合乎联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、诊疗 和非交游过户和收益分拨等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的 基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金差异管理，差异记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度、中期和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息线路及陈诉义务；   （12）保守基金交易机密，不知道基金投资测度打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开线路前应予秘密，不向他东谈主知道，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，况兼保证投资者 不详按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；      （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成顺利，基金管理东谈主承 担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退 还基金认购东谈主；      （25）实施顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交游资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备充足的、及格的熟谙基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对所 托管的不同的基金差异成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、                     《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基 金信息公开线路前赐与秘密，不得向他东谈主知道，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度陈诉出具主张，说明基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；要是基金管理东谈主有未实施《基金合同》 规则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否选择了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处招揽基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而罢免；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将 可能有所不同。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）按照办法 ETF 基金合同的约定出席或者委用代表出席办法 ETF 基金份额抓有东谈主大 会并对办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项诈骗表决权；   （7）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （8）监督基金管理东谈主的投资运作；   （9）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他联系规则，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：   （1）庄重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）实施顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）向基金管理东谈主或销售机构提供法律律例规则的信息贵府及身份发挥文献，配合管理 东谈主或其销售机构就寄托东谈主风险承受智力、反洗钱等事项进行的尽责阅览；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。   鉴于本基金是办法 ETF 的衔接基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额抓有东谈主大会方面 存在一定的推敲，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金份额出席或者委用代表出 席办法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有办法 ETF 份额的总和乘以 该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以办法 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基 金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓 有东谈主大会的，须先遵循本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东谈主大会。本基 金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基 金管理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬谢尺度或提高销售服务费率，但法律律例要求调 整该等酬谢尺度或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略，但由于办法 ETF 交游方式变更、拆开上市或办法 ETF 基金合同拆开而变更本基金投资办法、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、              《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，履行恰当标准后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内诊疗本基金一起或者部分份额类别的申购 费率、调低一起或者部分份额类别的赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律律例、交游所或登记机构的干系业务王法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东谈主大会的情况；      （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内 诊疗联系认购、申购、赎回、诊疗、基金交游、非交游过户、转托管等业务王法；      （7）由于办法 ETF 拆开上市或基金合同拆开，而变更本基金投资办法、范围或策略；      （8）因办法 ETF 变更或诊疗事迹比拟基准，本基金相草率事迹比拟基准进行变更或调 整；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）诊疗基金份额类别成立；      （11）标的指数诊疗指数编制方法；      （12）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的情形除外的其 他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主无情书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主无情书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告无情提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议表情；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托发挥的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额抓有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过火推敲方式和推敲东谈主、表决意 见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决主张的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计 票进行监督的，不影响表决主张的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基 金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主抓有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥合乎法律律例、                         《基金合同》和会议文告的规则，并 且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证败露，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内链接公布干系提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份额抓有 东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不进入收取表决主张的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额抓有东谈主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决主张基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决主张或授权他东谈主代表 出具表决主张；   （4）上述第（3）项中平直出具表决主张的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的寄托东谈主抓 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托发挥合乎法律律例、                              《基金合同》和会议文告 的规则，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额抓有东谈主不错继承书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 下，授权方式不错继承书面、采集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会筹办的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金 份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份发挥文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相当决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊疗基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为 灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据发挥，不然提交合乎会议通 知中规则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议文告规则的表 决主张视为灵验表决，表决主张隐晦不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议 起原后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基 金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主 大会的主抓东谈主应当在会议起原后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有 东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票结 果。      （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一 次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。要是继承通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有照料 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主差异抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若干系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额抓有东谈主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东谈主大 会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金合同销毁和拆开的事由、标准及基金财产的计帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不经基 金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实施，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议顺利后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当拆开： 接的； 二百东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓有东谈主 大会对措置决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的就业主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法律 主张书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示性公 告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不得低于法律律例规则的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交广州仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁 地点为广州，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有照料力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应着力各自的职责，不息古道、用功、尽责地履行基金 合同规则的义务，惊羡基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十一部分 基金托管条约的内容选录   一、 托管条约当事东谈主  （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）  称号：广发基金管理有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东谈主：葛长伟  成立时候：2003 年 8 月 5 日  批准设立机关及批准设立文号：证监基金字200391 号  组织表情: 有限职责公司  注册本钱：14,097.8 万元东谈主民币  存续时间：抓续筹备  （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织表情：股份有限公司  注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元  存续时间：抓续筹备   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。  本基金主要投资于办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地好意思满投资办法，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过火他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行入款、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、期权、国债期货等）以及法律律例或中国证监会允 许本基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会的干系规则）。本基金的办法 ETF 为广 发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金。   本基金可根据干系法律律例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理东谈主在履行恰当标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低 于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、期权合约 需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行恰当标准后， 不错作念出相应诊疗。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、期权合约需缴纳的交游保证 金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货交游的，应当合乎下列投资限制：   在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职 何交游日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指办法 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终， 抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票及办法 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 同对于股票投资比例的联系约定；   （4）本基金参与国债期货交游的，应当合乎下列投资限制：   本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，算计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权交游的，应当合乎下列风险收敛方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全 额现款或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不 得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须合乎以下限制：出借证券资产不得杰出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的   （7）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金抓有的一起资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金抓有的归并（指归并信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券范围的 10％；   （10）本基金管理东谈主管理的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券算计范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，要是其信用品级下降、不再合乎投资尺度，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出；   （12）本基金债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得杰出该基金资产净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不合乎该规则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购 交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；  （15）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的 股票合并计较；  （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（2）、（6）、（11）、（13）、（14）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动、办法 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理 东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日 内进行诊疗。  因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不 合乎第（6）项规则的，基金管理东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务不拆开阐明出借证 券。基金抓有证券的抓有期计较不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计较 范围。  基金管理东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的 联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起原。  （1）承销证券；  （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）买卖除办法 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行为；  （7）法律、行政律例或者中国证监会规则谢绝的其他行为。 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当合乎基金的投资办法和投资策略，遵循抓有东谈主利益优先原则，提神利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制价钱实施。干系交游必须预先得到基金托 管东谈主的同意，并按法律律例赐与线路。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。 本基金可不受干系限制。法律律例或监管部门对上述组合限制、谢绝行动规则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金管理东谈主可依据法律律例或监管部门规则平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额抓有东谈主大会审议。  （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主选择存 款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规则及《基金合 同》的约定，确定合乎条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否合乎联系规则进行监督。对于不合乎规则的银行 入款，基金托管东谈主不错断绝实施，并文告基金管理东谈主。  本基金投资银行入款应合乎如下规则： 入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管 东谈主经验的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得杰出 20%，投 资于不具有基金托管东谈主经验的归并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得杰出 5%。  联系法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管理东谈主履行恰当标准后， 可相应诊疗投资组合限制的规则。 职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实提神联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期入款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等联系 文献，切实履行托管职责。  （1）基金管理东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智力等触及到入款银行选择方面的风险。因选择入款银行欠妥变成基金财产损失的， 由基金管理东谈主承担职责。  （2）基金管理东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而变成的损失。流动性风险主 要包括基金管理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成餍足基金平日结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金管理东谈主须加强里面风险收敛轨制的诞生。如因基金管理东谈主职工职务行动导致基 金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此变成的损失。  （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、《运作办 法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。  （三）基金投资银行入款条约的缔结、账户开设与管理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取  （1）基金管理东谈主应与合乎经验的入款银行总行或其授权分行缔结《基金入款业务总体合 作条约》（以下简称《总体配合条约》），确定《入款条约书》的样式范本。《总体配合条约》 和《入款条约书》的样式范本由基金托管东谈主与基金管理东谈主共同约定。  （2）基金托管东谈主依据干系律例对《总体配合条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。  （3）基金管理东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、推敲东谈主和推敲电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐明及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门交 付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余额 询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。  （5）基金管理东谈主应在《入款条约书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切职责。  （6）基金管理东谈主应在《入款条约书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管理东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主出具庄重书面阐明书。变更文告的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定推敲东谈主变更，应实时加盖公章 书面文告对方。  （7）基金管理东谈主应在《入款条约书》中规则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行缔结的《总体 配合条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主撑抓和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管理东谈主应在《存 款条约书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐明或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定推敲东谈主；若入款银行分支机构代为撑抓入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐明收妥。  （2）入款凭证的遗失补办  入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行无情补办恳求，基金管理东谈主应督 促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭证 自动作废。  （3）账目查对  每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。  基金管理东谈主应在《入款条约书》中规则，对于存期杰出 3 个月的依期入款，基金托管东谈主于 每季度向入款银行发起查扣问复，入款银行应按照东谈主行查扣问复的联系时限要求实时回复。 基金管理东谈主有职责督促入款银行实时回复查扣问复。因入款银行未实时回复变成的资金被挪 用、盗取的职责由入款银行承担。  入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基 金托管东谈主指定推敲东谈主。  （4）到期兑付  基金管理东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘问。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐明入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。  基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基金管理东谈主与入款 银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金托 管东谈主收妥入款本息确当日文告基金管理东谈主。  基金管理东谈主应在《入款条约书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即 文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系发挥文献后，与存 款银行指定管帐主管电话阐明后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。 要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原 条约约定利率和履行脱期天数支付脱期利息。  要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因，基 金管理东谈主不错提前支取一起或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管理东谈主承担。  提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行缔结的《入款条约书》实施。  基金资金存入入款银行当日，入款行分支机构开具入款证实书或其他灵验入款凭证，同期 传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主，并寄送或上门托福原件给基金托管东谈主代为撑抓；若 入款行代为撑抓存单原件，入款行传真复印件给基金托管东谈主和基金管理东谈主。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违犯联系法律律例的规则及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面表情文告基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个就业日内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管理东谈主在 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何职责。  （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律律例 及行业尺度的、经隆重选择的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游对 手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主有职责确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金 托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的 范围在银行间债券市集选择交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间 债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金管理东谈主不错诊疗交游敌手名单，但应 将诊疗结果至少提前一个就业日书面文告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管理 东谈主根据市集需要临时诊疗银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商措置。  基金管理东谈主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交游王法进行交游，并负责 措置因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管理东谈主确定的 时候内仍未承担背约职责过火他干系法律职责的，基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担， 然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托 管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。  （五）本基金投资通顺受限证券，应投诚《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券 联系问题的文告》等联系监管规则。 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券交游所或寰宇银行间债券市集交游的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。  基金管理东谈主应至少于初次实施投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个就业日内，以 书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。  基金管理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极灵验 的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活坚苦时，基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承 担任何职责。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金管理 东谈主应保证上述信息的真正、完满，并应至少于拟实施投资指示前两个就业日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时候进行审核。  由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 券的行动。如发现基金管理东谈主违犯了《基金合同》、《托管条约》以过火他干系法律律例的有 关规则，应实时文告基金管理东谈主，并报告中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的非法、非法以及违犯《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予实施，独立即文告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不实施时，基金托管东谈主应向中国证监会陈诉。  （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，庄重评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律律例及监管机构的干系 规则。  （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计较、 基金份额净值计较、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和托管条约的规则，应实时以电话、邮件或书面指示等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应 实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文告，基金管理东谈主应以书面表情给基金托管东谈主 发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。  （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和托管条约 对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管理东谈主应在规则时候 内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金 合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提 供干总计据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游标准一经顺利的指示违犯法律、行政律例和 其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主实时纠正，由此变成的 损失由基金管理东谈主承担，托管东谈主在履行其文告义务后，赐与免责。  （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主 计较的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管理东谈主指示办理 计帐交收、干系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管条约过火他联系规则时，应实时以书面表情文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面文告后应不才一就业日前实时查对并以书面表情给基金管理东谈主发出回函，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同和托管条约对 基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在规则时 间内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供干系 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和真正性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时陈诉中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 未经基金管理东谈主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资产。不属于基金托管 东谈主履行灵验收敛下的资产及什物证券等在基金托管东谈主撑抓时间的损坏、灭失，基金托管东谈主不 承担由此产生的职责。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金 管理东谈主选择措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管条约当事东谈主外第三 方的诈骗、果决、过失或停业等原因给基金资产变成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时候内，基金管理东谈主应聘用具 有从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由进入 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 撑抓基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发国 证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管理东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐就业，基金 管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责 公司的规则实施。 资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系规则开立、使用并管理；若无干系规则，则 基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系规则，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管理东谈主应以书面 表情将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 奉告基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必及 时文告托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金管理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在干系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和托管条约的约定协商后开立。新账户按联系规则使 用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑抓   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓 库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限职责公司或单子营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构履行灵验收敛的有价凭证不承担撑抓职责。   （八）与基金财产联系的要紧合同的撑抓   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件差异由基金管理东谈主、 基金托管东谈主撑抓。除托管条约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的重 大合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金管理东谈主 负责。要紧合同的撑抓期限不少于律例规则最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得荡漾。基金管理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是指估值日各种基金份额的基金资产净值除以估值日该类 基金份额的余额总和，基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入， 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个估值日计较基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按规则 线路。   基金管理东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理方式   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，差异独随即成立、记录和撑抓本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个就业日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度扫尾之日起 15 个就业日内完成基金季度陈诉的编制及复核；在上半年扫尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系规则为准。基金年度陈诉的财务管帐陈诉 应当经过审计。基金合同顺利不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和撑抓，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应差异撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于法律律例规则的最低期限。如不成妥 善撑抓，则按干系法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完满性。基金管理东谈主和托管东谈主不得 将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投诚秘密义务。   七、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约联系的一切争议，如经友好协商未 能措置的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为广州市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有照料力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应着力基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不息古道、用功、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，惊羡基金份额抓有东谈主的正当权益。   托管条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统领。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更标准   托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拆开的情形 月内无其他恰当的托管机构连结其原有权利义务； 月内无其他恰当的基金管理公司连结其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、   抓有东谈主注册登记服务   基金管理东谈主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东谈主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东谈主理理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利的派发、基金交游份额的计帐过户等服务。   二、   抓有东谈主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东谈主名册上列明的整个基金份额抓有东谈主的基金投资记录。 基金份额抓有东谈主每次交游扫尾后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日起原为基金份额抓有 东谈主提供该笔交游成交阐明单的查询服务。基金份额抓有东谈主也不错在 T＋2 日通过本基金管理东谈主 客户服务中心查询基金交游情况。基金管理东谈主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额抓有东谈主的要求打印成交阐明单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额抓有东谈主的要求进行成交阐明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他表情向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东谈主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交游发生的时候、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季扫尾后的 20 个就业日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东谈主以电子邮件表情发 送，年度对账单在每年度扫尾后 20 个就业日内对整个基金份额抓有东谈主以电子邮件表情发送。   本基金份额抓有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管理东谈主的销售网点查询历史交纪行录。   三、   信息订制服务   基金份额抓有东谈主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐明及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内 容包括基金净值播报、交游阐明等。已开立本公司基金账户未预留干系贵府的基金份额抓有 东谈主可到销售网点或通过基金管理东谈主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、   信息查询   基金管理东谈主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东谈主不错凭基金账 号和该密码通过基金管理东谈主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管理东谈主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、   投诉受理   基金份额抓有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的网站在线客服、招呼中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务推敲方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十三部分 其他应线路事项              公告事项                 线路日历 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度陈诉             指示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈诉提              示性公告 广发基金管理有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度陈诉             指示性公告 对于广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式 衔接基金灵通日常申购、赎回、诊疗和依期定额投资业务         2023-10-31              的公告 广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接          基金基金合同顺利公告 广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接     基金基金合同及招募说明书指示性公告           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金募 集的文献   （二）《广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金基金合同》   （三）《广发基金管理有限公司灵通式基金业务王法》   （四）《广发国证通讯交游型灵通式指数证券投资基金发起式衔接基金托管条约》   （五）法律主张书

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